licensed firm Give advice Retail investors Licensed & regulated by Home regulator ACMF pass holder Fast-track approval Give advice Non-Retail investors Attachment is subject to host’s Laws and Regulation
Advisors are Broker/Dealers. • Broker/dealers must obey “suitability” standard of conduct but not “fiduciary duty” • Broker/dealers are regulated by FINRA REGULATORY REQUIREMENTS Provide regulator with
the characteristics specified in the governing rules. For example: - The Hong Kong Covered Management Company is regulated by the Securities and Futures Commission of Hong Kong (SFC), which is the home
over the last decade. • Product quality and safety risks are well managed with a solid operating track record, premium product positioning and few product recalls relative to industry peers. • Governance
violation The SEC Office issues an administrative order to enforce any regulated person. The SEC Office presents the case to the competent authority. End Administrative Order Issuance Administrative Sanction
structure Resilience Momentum How do we assess the management’s and Board’s track record of delivering value and navigating disruption? (e.g. Governance, Capital management, Stakeholder management) Corporate
” which allows for fast track approval from Host Regulator. To contribute collaboration and cooperation amongst ACMF members, the Securities and Exchange Commission Thailand, the Securities Commission
หมายถึง ใช้เกณฑ์เดียวกับ IPO และเลขท่ีข้อ ท่ีระบุในตาราง หมายถึง เลขท่ีข้อ ในร่างประกาศว่าด้วยการขออนุญาตฯ IPO ภาค 2 หมวด 1 ส่วนท่ี 1 PO ปกติ ภาค 2 หมวด 2 ส่วนท่ี 1 PO fast track ภาค 2 หมวด 2 ส่วนท่ี 2
), infrastructure fund*, infrastructure trust* กองทุนรวม: กองทุนรวมตลาดเงิน (MMF), กองทุนรวมตราสารหนี้, กองทุนรวมผสม, กองทุนรวมหุ้น, กองทุนรวม ETF, กองทุนรวมทองค า/ น้ ามัน (track spot), HYB fund*, GMS fund* Module 1
องจายลวงหนาเปนจํานวนมาก เพิ่มอตัราคาธรรมเนียมเฉพาะกรณีท่ีมีการกํากับดูแลเพ่ิมมากขึ้น โดยกรณีขายตอผูลงทุน ท่ัวไป มีการแยกประเภท issuer เปน fast track และ normal track และเพิ่มอัตรา คาธรรมเนียม