activities, yet the scope of SEC authority not covering risks and guarantees for losses from investment, nor compensations for damages incurred to investors in all cases. Other regulated regulators in the

governance standards of the SEC are rigorous, not lower than the international standards, and not lower than the regulated entities under our own supervision. The governance framework was approved by the SEC

รัง้ หรอืปีละ 6 ครัง้ขึน้ไป Heat map ระดบั ความเสีย่ง นยิาม การด าเนนิการ สงูมาก ระดับความเสีย่งทีย่อมรับไมไ่ด ้ (unacceptable) ด าเนนิการแกไ้ขทันท ีและรายงาน ความคบืหนา้ทกุเดอืน* สงู ระดับความเสีย่งที

หน่วยงานภายใตก้ ากบัดูแล (regulated entity) มอบหมาย (delegate) งานบางประเภทใหบุ้คคลท่ีสามปฏิบติัแทน ส านกังานตอ้งมีการก ากบัดูแลการ outsourcing หรือ การ delegation งานดงักล่าวอยา่งครบถว้นเพียงพอและเป็นไป