Capital-Guaranteed Fund Any other type, please specify __________________________________________ 6) Is the ARFP Passport Fund a sub-fund of a Regulated CIS? Yes No If “Yes”, please state the name of the
case an intermediary being [i] financial institution which is regulated by the Bank of Thailand or the Office of Insurance Commission or [ii] state enterprise under Ministry of Finance’s purview has
including derivatives fund managers being a financial institution regulated by other agencies; “ electronic data ” means data that are created, sent , received, stored or processed through electronic
Fund 13) Units of the Hong Kong Covered Fund will be offered/marketed/distributed in Thailand by the following intermediaries who are licensed or regulated by the SEC Thailand: Asset Management Company
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 93/2552 เรื่อง หลักเกณฑ์ในการเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญา ซื้อขายล่วงหน้าในต่างประเทศ (ประมวล) อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 18 แห่งพระราช
licensed or regulated by the SEC Thailand : Asset Management Company Licensed Bank/ Financial Institution Licensed Securities Company Licensed Institution/ Corporation/ Organisation (e.g. insurance company
director or general manager to the extent that the derivatives intermediary is a financial institution which has been regulated by other governmental agencies before having obtained an approval for
ยุทธนา 6 4 2 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 92/2552 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเป็นนายหน้าซื้อขาย หลักทรัพย์และการค้าหลักทรัพย์ต่างประเทศ (ฉบับที่ 2) อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 16/6
of proposed representative in Thailand: _______________________________________________________________________ 20) Is such representative regulated by or acceptable to the SEC Thailand? Yes No Address
[i] a juristic person established under foreign law which offers service as the exchange or over-the-counter center under the law of such country and [ii] is regulated by the government or securities