information or system. Clause 7. The securities company must provide a controlling measure which is sufficient for the developed or modified application software to have a correct, and complete data processing
management process; (d) monitor and review the users’ access rights at a regular interval. (2) there shall be requirements in place for users to comply with the organization’s practices in the use of passwords
substitute for the guidelines in Items (6) - (7), for example, conduct regular inspection of mobile devices, or if an employee violates the rules, impose a penalty or remove the access right to application
documentation on an annual basis. 12 Has the firm developed or adopted other quality control materials? If “yes,” describe those materials: 28
pursue skill and knowledge enhancement on a regular basis to be able to handle ever-increasing innovations in the securities business. This will not only benefit investor contacts in their performance of
person to access to the record. [M] Change Management. Objective . Change Management have an objective for rendering the developed or altered computer system having the correct and complete integrity which
หุ้นที่ปรับปรุงใหม่ · ปรับปรุง เลขข้อ คำอธิบาย และตัวอย่างให้สอดคล้องกับค่าความเสี่ยงของตราสารทุนที่ปรับปรุงใหม่ · ส่วนที่ 3 ภาคผนวก · เพิ่มเติมรายชื่อประเทศและดัชนีหลักของกลุ่มประเทศ Developed Market
ตราสารทุนที่ปรับปรุงใหม่ · ส่วนที่ 3 ภาคผนวก · เพิ่มเติม รายชื่อประเทศและดัชนีหลักของกลุ่มประเทศ Developed Market และ Emerging Market · ส่วนที่ 4 หน้า 77 · ปรับปรุง ประเภทของหุ้นในการคิดค่าความเสี่ยงของการ
) Developed internally by the firm? If no, How does the firm ensure that assurance engagements are performed in accordance with auditing standard? How does the firm ensure that audit manual reflect recent
assets in writing. 2. Regular assessment of the internal control system to prevent the misuse of the client’s assets, in accordance with Chapter 2, to ensure that the system is suitable and effective. 3