Vinaiphaet) Acting Secretary-General Office of the Securities and Exchange Commission. The ………………………… securities company limited Balance sheet As of (date) ………………………………….20.. and 20.. Assets (Unit:Baht

Section 106 Securities and Exchange Act B.E. 2535 Section 106. A securities company shall prepare a balance sheet and a profit and loss account for each accounting period of six months in the form

assets in writing. 2. Regular assessment of the internal control system to prevent the misuse of the client’s assets, in accordance with Chapter 2, to ensure that the system is suitable and effective. 3

เพื่อซื้อหลักทรัพย์และการให้ยืมหลักทรัพย์เพื่อการขายชอร์ต รายการ จำนวนเงิน จำนวนราย 1. ยอดเงินของลูกค้า (cash balance) 2. ยอดรวมมูลค่าหลักทรัพย์ที่เป็นประกัน 3. ยอดรวมมูลค่าหลักประกันอื่น 4. ยอดเงินให้กู้

Sales results of the foreign CIS units that have been offered in Thailand : Balance at the end of the previous calendar year on 31 December 20________ ……..…………………… units Subscription

Sales results of the foreign CIS units that have been offered in Thailand: Balance at the end of the previous calendar year on 31 December 20________ ……..…………………… units Subscription

providing securities services (front office) from those responsible for operational function (back office), and shall put in place a check and balance system among personnel of such units. At least, no

substitute for the guidelines in Items (6) - (7), for example, conduct regular inspection of mobile devices, or if an employee violates the rules, impose a penalty or remove the access right to application

หมาย/การคำนวณ 1. เงินของลูกค้า (cash balance) จำนวนเงินของลูกค้าที่วางไว้ในบัญชีมาร์จิ้นที่คงเหลืออยู่ ณ ขณะใดขณะหนึ่ง 2. หลักประกัน : 2.1 ประเภทหลักทรัพย์ (long market value = LMV) มูลค่าตลาดของหลัก

and regular monitoring and amending of the policy. 3. The management should determine the guideline for conducting compliance inspection as follows: (1) Communicate with the related personnel to be