ที่ กลต.น./ธ.(ว) 12 /2553 เรื่อง มาตรการดำเนินการบันทึกคะแนนความผิด (point system) ตามที่สำนักงานได้มีหนังสือที่ กลต.น./ธ.(ว
> ที่ กลต.น./ธ.(ว) 23 /2552 เรื่อง มาตรการดำเนินการบันทึกคะแนนความผิด (point system) ด้วยผู้บริหาร1 ของบริษัทหลักทรัพย์
หนังสือเวียนเกี่ยวกับมาตรการดำเนินการบันทึกคะแนนความผิด (point system) ตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนได้ออกประกาศ ที่ ทธ/น/ข. 37/2553 เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ลงวัน
ของ บมจ. A และ บมจ. A ใน บมจ. B ข้ามจุด trigger point บุคคลตามมาตรา 258 ของ บมจ. A จะสามารถขอผ่อนผันหน้าที่ทำ T/O ได้หรือไม่ (2) เพื่อขจัดการถือ
เกิน 10 ปี 2. ปรับปรุงแนวทางการพิจารณาความผิดของที่ปรึกษาฯ โดยยกเลิกหนังสือเวียนถึงที่ปรึกษาฯ ที่ กลต.จ.(ว) 1/2553 ลงวันที่ 15 มกราคม 2553 เรื่อง การปรับปรุงระบบการบันทึกคะแนนความผิด (point system
ราคาของหลักทรัพย์หรือตราสารหนี้ที่คำนวณจาก RP Reference Yield ซึ่งกำหนดโดยสมาคมตลาดตราสารหนี้ไทยในหน้าจอ http://www.thaibma.or.th/priceyield/RPreferenceyield
เพื่อระบุหรือกำหนดความเสี่ยงที่มีโอกาสเกิดขึ้นและวางระบบควบคุมเพื่อป้องกันความเสี่ยงที่อาจมีโอกาสเกิดขึ้น (protect) เพื่อสามารถตรวจจับสิ่งบ่งชี้ความผิดปกติ (detect) ได้อย่างรวดเร็วและแก้ไขหรือหยุดความเสีย
เสี่ยงทั้งจำนวน 6.2 underlying obligation ต้องเป็นทรัพย์สินเดียวกันกับ reference obligation เว้นแต่กรณีดังต่อไปนี้ (ก) underlying obligation และ reference obligation มีผู้ออก