: 9/12/2562   คำถาม : บริษัทหลักทรัพย์จะพาลูกค้าไปลงทุนใน fractional shares ซึ่งเป็นหุ้นในต่างประเทศที่ถูกแบ่งเป็นหน่วยย่อย เช่น 0.1

พาลูกค้าไปซื้อ fractional shares ที่ต่างประเทศ โดยเป็นการซื้อผ่านบริษัทหลักทรัพย์ที่ต่างประเทศ จะถือว่าบริษัทหลักทรัพย์สามารถทำได้ตามข้อ 12(1) แห่งประกาศ ที่ ทธ.1/2560 หรือไม่ คำ

งานสำคัญหยุดชะงัก (Major operational disruptions) (4)  ส่วนที่ 4 บริษัทควรกำหนดเป้าหมายในการกู้คืนการดำเนินงานให้กลับคืนสู่สภาพการดำเนินงานปกติ (Recovery objective) (5

สำคัญ เพื่อให้สามารถกำหนดลำดับความสำคัญของการดำเนินการและทรัพยากรที่จะใช้ในการดำเนินการให้ผู้ประกอบธุรกิจสามารถกลับมาดำเนินงานได้ตามปกติ (recovery) อย่างมีประสิทธิภาพ ข้อ 4   แผนการ

ความเสี่ยงในด้านต่าง ๆ ตามวรรคหนึ่ง ข้อ 23   สำนักหักบัญชีสัญญาต้องจัดให้มีแผนเพื่อการกอบกู้หรือการเลิกประกอบกิจการ (plan for recovery or orderly wind-down) ซึ่งแผนดังกล่าวต้องได้

  รวมทั้งผลกระทบที่อาจมีต่อการดำเนินธุรกิจ (business impact analysis: BIA) (4)  ระยะเวลากู้คืนระบบงาน (recovery time objective) (5)  ข้อมูลล่าสุดที่จะกู้คืนได้

;  หมายความว่า   หุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงที่อาจมีการชำระหนี้ทั้งหมดหรือบางส่วนโดยการส่งมอบเป็นหุ้น “หุ้นอ้างอิง” (underlying shares)  หมายความว่า  

มีแผนเพื่อการกอบกู้หรือการเลิกประกอบกิจการ (plan for recovery or orderly wind-down) ซึ่งแผนดังกล่าวต้องได้รับการอนุมัติจากคณะกรรมการ และต้องระบุรายละเอียดอย่างน้อยในเรื่องดังต่อไปนี้ (1

อนุพันธ์ที่อาจมีการชำระหนี้ทั้งหมดหรือบางส่วนโดยส่งมอบเป็นหุ้น  (3)  “หุ้นอ้างอิง” (underlying shares)  หมายความว่า  หุ้นรายการใดรายการ

; “หุ้นอ้างอิง” (underlying shares)  หมายความว่า   หุ้นรายการใดรายการหนึ่ง หรือหลายรายการ ที่บริษัทที่ออกหุ้นกู้อนุพันธ์มีสิทธิส่งมอบหรือที่ผู้ถือหุ้นกู้อนุพันธ์มีสิทธิได้รับมอบ เพื่อ