ลงทุนในหุ้น M ในอัตราส่วน single entity limit ที่เกินจากประกาศที่ ทน. 87/2558 กำหนดที่ 10% แต่ยังสามารถถือครองทรัพย์สินดังกล่าวมาได้อย่างต่อเนื่องตามข้อ 113 ของประกาศที่ สน. 24/2552 และบทเฉพาะกาลของประกาศ
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 117 แห่ง พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ : ข้อ 18, 19 และ 26 แห่งประกาศ ทน. 87/2558 วันที่ถาม : 11/03/2562 วันที่ตอบ : 15/03/2562 คำถาม : ประเด็นที่ 1 กองทุนสำรองเลี้ยงชีพกลุ่มบริษัท ก มีสัดส่วนการลงทุนในหุ้นของบริษัท ก มหาชน ต่ำกว่า 15 % of NAV ตลอดมา จน ณ วันที่ 5 ก.ค. 2555 กองทุนมีการลงทุนในทรัพย์สินของนายจ้างหรือกลุ่มกิจการของนายจ้างเกิน 15% of NAV (15.45 % of NAV) ต่อมา ณ วันที่ 1 มี.ค. 2562 กองทุนสำรองเลี้ยงชีพมีสัดส่วนการลงทุนในหุ้...
งานสำคัญหยุดชะงัก (Major operational disruptions) (4) ส่วนที่ 4 บริษัทควรกำหนดเป้าหมายในการกู้คืนการดำเนินงานให้กลับคืนสู่สภาพการดำเนินงานปกติ (Recovery objective) (5
สำคัญ เพื่อให้สามารถกำหนดลำดับความสำคัญของการดำเนินการและทรัพยากรที่จะใช้ในการดำเนินการให้ผู้ประกอบธุรกิจสามารถกลับมาดำเนินงานได้ตามปกติ (recovery) อย่างมีประสิทธิภาพ ข้อ 4 แผนการ
ความเสี่ยงในด้านต่าง ๆ ตามวรรคหนึ่ง ข้อ 23 สำนักหักบัญชีสัญญาต้องจัดให้มีแผนเพื่อการกอบกู้หรือการเลิกประกอบกิจการ (plan for recovery or orderly wind-down) ซึ่งแผนดังกล่าวต้องได้
รวมทั้งผลกระทบที่อาจมีต่อการดำเนินธุรกิจ (business impact analysis: BIA) (4) ระยะเวลากู้คืนระบบงาน (recovery time objective) (5) ข้อมูลล่าสุดที่จะกู้คืนได้
กองทุนอื่นได้ไม่เกินร้อยละ 25 ของจำนวนหน่วยลงทุนทั้งหมดของกองทุนอื่นนั้น (“concentration limit”) เว้นแต่จะได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานโดยกองทุนอื่นนั้นต้องเป็นของกองทุนที่จัดตั้งขึ้นใหม่ มีขนาด
เงื่อนไขของตราสาร เป็น พิจารณาที่ Credit rating เท่านั้น กล่าวคือกรณีที่เป็นตราสาร investment grade ให้ company limit ไม่เกินร้อยละ 15 ของ NAV2 และ
มีแผนเพื่อการกอบกู้หรือการเลิกประกอบกิจการ (plan for recovery or orderly wind-down) ซึ่งแผนดังกล่าวต้องได้รับการอนุมัติจากคณะกรรมการ และต้องระบุรายละเอียดอย่างน้อยในเรื่องดังต่อไปนี้ (1
>เดิม : จำกัดการลงทุนในตราสารหนี้ที่ไม่ได้ขึ้นทะเบียนใน ThaiBMA หรือตลาดตราสารหนี้ต่างประเทศ ให้ไม่เกิน specific investment product ("SIP") limit1 โดย