of operation of the securities company. “Service provider” means a provider of services as an investor contact on behalf of securities companies or a provider of back office services to securities
4 Companies should determine a recovery objective to restore normal operations (5) Division 5 Companies shall arrange business continuity planning for supporting business continuity (6) Division 6
technical competence in fast-changing areas? 3 How do partners deal with meeting various different targets e.g. clients / new work gained, fee income, recovery rates, debt recovery (including timeliness
from major operational disruption to ensure prioritization of systems, processes and resources required for effective recovery of business operations. Clause 4 Business continuity plan in accordance with
necessary for carrying out critical activities ; “ critical information systems ” means information systems which support the operation of the critical activities , for example, trading systems, back-office
information security; (3) define the recovery time objective (RTO) for information system and its priority to be recovered based on its criticality and potential impact; (4) consider redundant information
ความเสี่ยงนั้น ๆ) ต้องได้รับอนุมัติโดยคณะกรรมการบริษัท ( 6.2.5 การกำหนดสิทธิ (user access matrix) ของทุกระบบงานสำคัญ ซึ่งรวมถึงระบบ back-office (เช่น wallet ระบบบัญชี เป็นต้น) ระบบเครือข่าย และระบบ
ใช้บริการ · ลักษณะการให้บริการ · กลุ่มลูกค้าเป้าหมาย · ระบบงานหลักที่นำมาใช้ front office / back office · ความสามารถในการรองรับลูกค้า (เช่น ปริมาณลูกค้า จำนวนธุรกรรมที่ระบบสามารถรองรับได้) และแนวทาง
การปฏิบัติงานที่สำคัญ เช่น ระบบซื้อขาย ระบบปฏิบัติการ back office และระบบจัดการลงทุน เป็นต้น “งานที่สำคัญ” หมายถึง งานที่เกี่ยวกับการให้บริการ การทำธุรกรรม หรืองานอื่น ๆ ของผู้ประกอบธุรกิจ ซึ่งหากมีการ
the Office of the Securities and Exchange Commission No. OrThor. 7/2549 Re: Guidelines and Conditions for Securities Company Relating to the Using of Back Office Service from Service Provider Whereas