งานสำคัญหยุดชะงัก (Major operational disruptions) (4) ส่วนที่ 4 บริษัทควรกำหนดเป้าหมายในการกู้คืนการดำเนินงานให้กลับคืนสู่สภาพการดำเนินงานปกติ (Recovery objective) (5
โดยระบุเป็นอัตราร้อยละหรือจำนวนอื่นใดในลักษณะที่อาจสื่อได้ว่าเป็นมูลค่าหรือผลตอบแทนเป้าหมาย เช่น กองทุนเปิด ABC ทริกเกอร์ 8% กองทุนเปิด ABC 3+3 เปอร์เซ็นต์ ทริกเกอร์ กองทุนเปิด ABC ทริกเกอร์ 3 พลัส 3
สำคัญ เพื่อให้สามารถกำหนดลำดับความสำคัญของการดำเนินการและทรัพยากรที่จะใช้ในการดำเนินการให้ผู้ประกอบธุรกิจสามารถกลับมาดำเนินงานได้ตามปกติ (recovery) อย่างมีประสิทธิภาพ ข้อ 4 แผนการ
ความเสี่ยงในด้านต่าง ๆ ตามวรรคหนึ่ง ข้อ 23 สำนักหักบัญชีสัญญาต้องจัดให้มีแผนเพื่อการกอบกู้หรือการเลิกประกอบกิจการ (plan for recovery or orderly wind-down) ซึ่งแผนดังกล่าวต้องได้
รวมทั้งผลกระทบที่อาจมีต่อการดำเนินธุรกิจ (business impact analysis: BIA) (4) ระยะเวลากู้คืนระบบงาน (recovery time objective) (5) ข้อมูลล่าสุดที่จะกู้คืนได้
มีแผนเพื่อการกอบกู้หรือการเลิกประกอบกิจการ (plan for recovery or orderly wind-down) ซึ่งแผนดังกล่าวต้องได้รับการอนุมัติจากคณะกรรมการ และต้องระบุรายละเอียดอย่างน้อยในเรื่องดังต่อไปนี้ (1
ต้องได้รับมติผู้ถือหน่วยลงทุน จะสามารถทำได้โดยไม่ต้องแก้ไขโครงการหรือไม่ “กรณีที่บริษัทจัดการพิจารณาเห็นว่าการลงทุนในกองทุน ABC ไม่เหมาะสมอีกต่อไป อาทิ กรณีที่ผลตอบแทนของกองทุนต่าง
กองทุนรวม ABC เพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย เป็นต้น) นอกจากนี้ เพื่อให้ผู้ลงทุนมีความเข้าใจในลักษณะและความเสี่ยงของกอง AI ก่อนตัดสินใจลงทุน กรณีที่เป็นกอง AI ที่เน้นลงทุนในตราสาร non
ประชาสัมพันธ์กิจการเท่านั้น - การโฆษณาที่มีวัตถุประสงค์เพื่อส่งเสริมการขายผ่านสื่อต่าง ๆ เช่น ซื้อหน่วยลงทุนของกองทุนรวม ABC
ที่อาจทำให้ผู้ลงทุนเข้าใจผิดได้ว่า trigger fund มีการรับประกันผลตอบแทนต่อผู้ลงทุน เช่น กองทุนเปิด ABC ทริกเกอร์ 8%. กองทุนเปิด ABC 3+3 เปอร์เซ็นต์ ทริกเกอร์. กองทุนเปิด ABC ทริกเกอร์ 3 พลัส 3, กองทุน