ในการจัดให้มีระบบการบริหารความเสี่ยงเพื่อป้องกันการใช้บริการธุรกิจหลักทรัพย์เป็นช่องทางในการฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย ลงวันที่ 1 มีนาคม 2550 (สิ่งที่ส่งมาด้วย 1) มาเพื่อถือปฏิบัติ
เว้นแต่กรณีที่บริษัทหลักทรัพย์มีลักษณะโครงสร้างการถือหุ้นและการบริหารงานเป็นแบบกลุ่มธุรกิจทางการเงิน (financial conglomerate) ซึ่งมีการกำหนดนโยบายการบริหารงานและการกำกับดูแลบริษัทหลัก
ไปนี้ถือว่า “ไม่ได้รับใบอนุญาต” หรือไม่ (กรณีที่ไม่ต้องการสิทธิประโยชน์ทางภาษี) 1.รับจ้างบริหารเงินให้ชาวต่างประเทศ (ผู้ลงทุนไม่ได้อยู่เมืองไทย) โดยไม่ได้มีการจัดตั้งVC Fund
ตลาดหลักทรัพย์ไว้ดังต่อไปนี้ ข้อ 1 ให้ผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ซึ่งเป็นสถาบันการเงินที่คณะกรรมการองค์การเพื่อการปฏิรูประบบสถาบันการเงินเห็นว่าไม่อาจแก้ไขหรือฟื้นฟูฐานะหรือการดำเนิน
="text-decoration: underline;">ที่ กลต.กธ.(ว) 23/2557 เรื่อง การบริหารความเสี่ยงเพื่อป้องกันการใช้ธุรกิจหลักทรัพย์เป็นช่องทางในการฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย ตามที่
กำหนดอัตราส่วนการกู้ยืมเงินหรือการทำธุรกรรมการขาย โดยมีสัญญาซื้อคืนเพื่อการบริหารสภาพคล่องของ กองทุนรวมเป็นการชั่วคราว
ขออนุญาต เพื่อการพิจารณาลักษณะการประกอบธุรกิจบริหารจัดการเงินลงทุน (investment company) ตามที่กำหนดในภาคผนวกแนบท้ายประกาศ ซึ่งเป็นไปตามปัจจัยการพิจารณาดังต่อไปนี้ ꃂ 숀 ꃂ⠀Ā⤎ Ā㈎⌎┎ᜎ㠎ᤎ䌎ᤎ⬎㠎䤎ᤎ
กำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับแหล่งเงินทุน และการบริหารจัดการความเสี่ยงของ สำนักหักบัญชีหลักทรัพย์
กำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับแหล่งเงินทุน และการบริหารจัดการความเสี่ยงของ สำนักหักบัญชีหลักทรัพย์
กำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับแหล่งเงินทุน และการบริหารจัดการความเสี่ยงของ สำนักหักบัญชีหลักทรัพย์