time objectives) and set a recovery order of every critical business function suitable for possible impacts. 4.2 Companies should consider to determine a data class and latest data set to recover

: (1) to claim damages from a liable trustee; (2) to recover a property from a third person regardless of whether such third person directly acquired such property from the former trustee and whether

the Office of the Securities and Exchange Commission No. OrThor. 7/2549 Re: Guidelines and Conditions for Securities Company Relating to the Using of Back Office Service from Service Provider Whereas

accounts and finances of clients, the operator shall be affiliated company or auditing firm; (7) client registration; (8) back office operation after trading of securities or derivatives; (9) back office

Office of the Securities and Exchange Commission No. SorThor. 20/2549 Re: Rules for Derivatives Broker on Using of Derivatives Investor Contact Service and Back Office Service from Service Provider By

firm’s compliance with its system of quality control or for a longer period if required by law or regulation? 3 Does the firm have policies and procedures relate to the access of audit file as well as back

less than five consecutive business days; (3) implement the corrective plan or guideline notified to the SEC Office under (2) in order to regain the maintenance of capital in accordance with the

) shall be returned to the client . In proceeding with the actions under the first paragraph, if the SEC Office fails to contact the client or the client fails to retrieve the assets, the SEC Office shall

ใช้บริการ · ลักษณะการให้บริการ · กลุ่มลูกค้าเป้าหมาย · ระบบงานหลักที่นำมาใช้ front office / back office · ความสามารถในการรองรับลูกค้า (เช่น ปริมาณลูกค้า จำนวนธุรกรรมที่ระบบสามารถรองรับได้) และแนวทาง

. ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์ออกตราสารทางการเงินสกุลบาท (structured note) อ้างอิงตัวแปรต่างประเทศขายแก่บุคคลทั่วไป หากบริษัทหลักทรัพย์ต้องการบริหารความเสี่ยงโดย back-to-back กับต่างประเทศโดยการซื้อหลัก