offering of funds between Hong Kong Special Administrative Region of the People's Republic of China and Thailand  With reference to the Memorandum of Understanding concerning Mutual Recognition of Covered

ควบคุมที่พึงมีตามแนวปฏิบัติของสำนักงาน Partial ผู้ประกอบธุรกิจได้ปฏิบัติตามการควบคุมที่พึงมีตามแนวปฏิบัติของสำนักงาน บางส่วน รวมถึงการกำหนดนโยบาย แผน กระบวนการ และขั้นตอนปฏิบัติงานที่ ไม่ได้รับการอนุมัติ

และจัดเก็บเอกสารหลักฐานการให้ความเห็นของผู้แนะนำการลงทุน โดยการวิเคราะห์ความสอดคล้องและเหมาะสมของผล suitability test กับประเภทกองทุนที่ลูกค้าเลือก 2. การพิสูจน์ตัวตนของลูกค้า (Identification) ☐ ใช้

ระบบ IT อย่างมีนัยสำคัญ โดยมีกระบวนการครอบคลุมอย่างน้อย ดังนี้ (1) การระบุความเสี่ยง (risk identification) จัดให้มีการระบุเหตุการณ์ความเสี่ยง (risk scenario) ด้าน IT ที่อาจจะเกิดขึ้นหรือที่เคยเกิดขึ้น