Section 110 Securities and Exchange Act B.E. 2535 Section 110. A securities company shall open its office for business during business hours and close its office on the days specified by the Office
คล่องสุทธิ (“NC”) หรืออัตราส่วนเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (“NCR”) เท่ากับหรือน้อยกว่า 1.5 เท่าของเกณฑ์ขั้นต่ำ (เป็นระดับ early warning เท่ากับ 10.5% หรือ 37.5 ล้านบาท กรณีประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และเป็นตัวแทน
shall not apply to the securities company’s branch office in foreign countries. Clause 3. The securities company shall open within the hours, and close on the days as follows: (1) in case of providing
mutual fund under (1)(a), a warning statement: “in case that the mutual fund is unable to make the investment as prescribed due to changes in the market’s condition, unitholders may not receive the return
electronic media. The presentation of such information shall not be more prominent than other information in the advertisement, and shall have the following statements: (a) a warning stating that “the past
Provisions ________________________ Clause 10 In cases where an intermediary is required to make an agreement with a client before providing services, whether in the form of an application to open a trading
Management Companies against the Incorrect Selling Price or Redemption Price of Investment Units of Open-End Funds _____________ By virtue of Clause 26/1 of the Notification of the Securities and Exchange
the intermediary ; (d) assess the efficiency of the Know-Your-Client and Due Diligence measures imposed on financial institution clients which open an account or make transactions with the intermediary
; (2) in calculating the net asset value and the value of investment unit, together with the selling price and the redemption price of open-end mutual funds and the number of units of provident funds
การเตือนภัยล่วงหน้าเกี่ยวกับการดำรงฐานะทางการเงินของบริษัท (early warning system) เพื่อให้บริษัทมีเวลาที่เพียงพอในการเตรียมการหรือดำเนินการใดๆ ในการ จัดสรรเงินทุน หรือแก้ไขปัญหาการดำรงฐานะทางการเงินที่