the Office of the Securities and Exchange Commission No. OrThor. 7/2549 Re: Guidelines and Conditions for Securities Company Relating to the Using of Back Office Service from Service Provider Whereas

Office of the Securities and Exchange Commission No. SorThor. 20/2549 Re: Rules for Derivatives Broker on Using of Derivatives Investor Contact Service and Back Office Service from Service Provider By

firm’s compliance with its system of quality control or for a longer period if required by law or regulation? 3 Does the firm have policies and procedures relate to the access of audit file as well as back

time objectives) and set a recovery order of every critical business function suitable for possible impacts. 4.2 Companies should consider to determine a data class and latest data set to recover

. ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์ออกตราสารทางการเงินสกุลบาท (structured note) อ้างอิงตัวแปรต่างประเทศขายแก่บุคคลทั่วไป หากบริษัทหลักทรัพย์ต้องการบริหารความเสี่ยงโดย back-to-back กับต่างประเทศโดยการซื้อหลัก

ซื้อขาย หลักทรัพย์ (back office) ภายในระยะเวลาอันควร ข้อ 3 ในการค้าหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ ให้บริษัทหลักทรัพย์รายงาน ข้อมูลการซื้อขายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้แก่ศูนย์ซื้อขายตราสารหนี้ไทย

ด้วย O ใช่ O ไม่ใช่ 6.3 เจ้าหน้าที่ให้คำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์ (ถ้ามี) จำนวน ….. คน รายชื่อ 1. ……………………………………… 2. ……………………………………… 3. ……………………………………… 6.4 หน่วยงานปฏิบัติงานด้านหลักทรัพย์ (back

investor; (b) compliance with the investment policy and rules concerning investment as specified by the law; (c) prevention, correction or management of any risks arisen from investment. (3) back office

FA ที่ส่งข้อมูล Filing ชุดนั้น ให้เรียกข้อมูลเดิมที่เคยส่งที่ช่อง วันที่ยื่น Filing version แรก ได้เลย

: (1) to claim damages from a liable trustee; (2) to recover a property from a third person regardless of whether such third person directly acquired such property from the former trustee and whether