ข้อเสนอหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องกับ affiliated transaction ของกองทุนรวม PAGE ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. 44/2541 เรื่อง หลักเกณฑ์การทำธุรกรรมกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง
company trade assets or enter into a contract for any fund which is not special mutual fund, having the counterparty who is an affiliated person and such transaction is in the manner of unfair treatment to
July 2006 shall be repealed and replaced by the following provision: “ Clause 13. When engaging in any affiliated transaction for the fund, the management company shall act in the interests of the fund
. /25..) Guideline Prop Trade(นป. /25..) Guideline COI(นป. /25..) ประกาศเดิม : - ทธ.63/2552 - ทน.27/2552 - สน. 29/2549 1. นโยบายป้องกัน churning 2. การทำ affiliated transaction - การกำหนดบุคคลที่
to undertake securities business in the category of securities dealing; “counter trader” means a person who trade securities with securities company; “client” means a counter trader which is not a
funds or clients under its management (cross trade), the transaction shall: (1) be proper for character, investment policy and the necessity for investment of the funds or clients , which the securities
Auditor conduct this role? If so – how is professional independence maintained? 5 How does firm deal with client retention where client forms a significant part of partner portfolio and/ or where client
person who, in the ordinary course of business, holds himself out to the general public as being ready to engage as a counter party in a derivatives contract with any person who intends to trade in
between or amongst funds or clients under its management (cross trade), the transaction shall: (1) be proper for character, investment policy and the necessity for investment of the funds or clients , which
securities / derivatives holder ประเภทหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า Types of securities and derivatives วันที่ทำรายการ Transaction date จำนวนหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ที่ถือก่อนวันที่ ทำรายการ No