position; (6) Fees charged on the derivatives transaction. Clause 4. Derivatives broker must show in the evidence of margin call at least the information as set out under Clause 3(1) and (3) as well as the
the capability of the derivatives broker in undertaking derivatives business continuously, the derivatives broker shall set up an implementation plan or measures in the case where derivatives broker or
securities business continuously, the securities company shall set up implementation plan or measures in the case where securities company or service provider terminates contract or the service provider can no
charged on the derivatives transaction. Clause 4 A derivatives broker shall at the minimum include the information as set out under Clause 3(1) and (3) as well as the following information on the evidence
Section 117 Securities and Exchange Act B.E. 2535 Section 117. In the management of a mutual fund, a securities company may set up and manage a mutual fund only when its application to set up the
--------------------------------------- Clause 5. Derivatives broker shall set organization structure, policies and scopes of duties and responsibilities including business operation of working units related to undertake derivatives brokerage
Operational Control ---------------------------- Clause 6 The derivatives broker shall set up its organizational structure, and formulate its policies, scopes of authority, duties, and responsibilities, as well
กรณีซื้อขายหุ้นแบบ big lot (put-through) ใน ตลท. เว้นแต่เป็นการลงทุนในเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝากที่บุคคล ที่เกี่ยวข้องซึ่งเป็นสถาบันการเงินเป็นผู้ออกหรือคู่สัญญาเพื่อประโยชน์ในการบริหารสภาพคล่อง
, the Office of the Securities and Exchange Commission hereby notifies that 6 July 2009 has been set as a special holiday for securities companies and derivatives business operators. Notified this 11th
กล่าวได้ ( มีคำถามว่าในกรณีที่บริษัทมีการซื้อหุ้นคืน จะถือเป็นหุ้นที่จำหน่ายไปแล้วในการคำนวณจำนวนหุ้น รองรับ warrant หรือไม่ - สำหรับข้อเสนอเพิ่มเติมของเอกชนเช่น การให้ ตลท. กำหนดเครื่องหมายที่แตกต่าง