อนุญาโตตุลาการ ข้อ 13 ในการดำเนินกระบวนการอนุญาโตตุลาการ ให้มีอนุญาโตตุลาการจำนวนหนึ่งคนเป็นผู้ชี้ขาด เว้นแต่เป็นกรณีตามข้อ 14 ทั้งนี้ ให้คู่กรณีเลือกรายชื่ออนุญาโตตุลาการจากทะเบียนรายชื่ออนุญาโตตุลาการของสำนักงาน
(3) ทบทวนหรือปรับปรุงนโยบายการกำกับดูแลและบริหารจัดการเทคโนโลยีสารสนเทศ อย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง โดยต้องทบทวนโดยไม่ชักช้าเมื่อมีเหตุการณ์ใด ๆ ซึ่งอาจส่งผลกระทบต่อ การกำกับดูแลและบริหารจัดการเทคโนโลยี
ลงทุนกระจุกตัวทั้งในรายหลักทรัพย์ และกระจุกตัว ในสถานะเงินลงทุนหรืออนุพันธ์ทางการเงินต่อบุคคลใดบุคคลหนึ่งเมื่อเทียบกับ NC ของผู้ประกอบธุรกิจ เพราะอาจส่งผลกระทบต่อฐานะทางการเงินของผู้ประกอบธุรกิจ ได้อย่าง
ขายหลักทรัพย์โดยมีสัญญาขายหรือซื้อคืนกับบุคคลอื่นใด ที่มิใช่ผู้ลงทุนสถาบันอย่างน้อยดังต่อไปนี้ (1) จัดให้มีระบบการโอนหรือเรียกให้โอนกรรมสิทธิ์ในหลักทรัพย์ที่ซื้อขาย รวมถึงระบบการบริหารจัดการเพื่อรักษา
สอดคล้องกับปริมาณและความซับซ้อน ของการทำธุรกรรมการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์อย่างสม่ำเสมอ ข้อ 5 ห้ามมิให้ผู้ประกอบกิจการมียอดหนี้คงค้างเนื่องจากการให้ยืมหลักทรัพย์ แก่ลูกค้าที่มิใช่ลูกค้าสถาบันรายใดรายหนึ่ง
administration) ออกจากกัน และต้องจัดให้มีระบบการสอบยันการปฏิบัติงานระหว่าง บุคลากรในหน่วยงานดังกล่าว โดยอย่างน้อยต้องไม่มอบหมายให้บุคลากรคนหนึ่งคนใดรับผิดชอบ การปฏิบัติงานตลอดกระบวนการในลักษณะที่อาจเป็นช่องทางให้
บุคลากรที่ปฏิบัติหน้าที่ในส่วนการบริหารระบบ (system administration) และต้องจัดให้มีระบบการสอบยันการปฏิบัติงานระหว่างบุคลากรในหน่วยงานดังกล่าว โดยอย่างน้อยต้องไม่มอบหมายให้บุคลากรคนหนึ่งคนใดรับผิดชอบการ
ทั้งนี้ อย่างน้อย ให้ระบุประเภทงานวิจัยที่ใช้ เช่น ภาพรวมเศรษฐกิจ พื้นฐานหุ้นรายตัว ราคาย้อนหลัง เป็นต้น และให้ระบุที่มาของงานวิจัยที่ใช้ (ภายใน/ภายนอก อย่างใดอย่างหนึ่งที่ใช้เป็นส่วนใหญ่) ดังนี้ · กรณีใช้
หนี้เป็นตราสารทางการเงินประเภทหนึ่ง ซึ่งจัดเป็นทางเลือกในการลงทุน นอกเหนือจากหุ้นสามัญและกองทุนรวมที่ทุกคนรู้จักกันดี ตราสารหนี้นั้นเป็นเครื่องมือในการระดมเงินทุนโดยการกู้ยืมเงิน โดยที่ผู้ออกตราสารหนี้จะ
การใด ๆ ที่จะทำให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับกองทุนหรือประโยชน์ของสมาชิก เป็นต้น ประการที่สองคือต้องปฏิบัติหน้าที่เยี่ยงผู้มีความรู้ความสามารถอย่างเต็มที่และระมัดระวังรักษาประโยชน์ของสมาชิก (duty of