4. Other objectives, e.g., capital for business cashflow Remarks : 1. Disclose the spending estimate classified by objectives, which may be done in the form of appropriate spending range, in the order
regularly to discuss the firm’s goals to quality and document their discussions? 5 Does the firm have documented policies and procedures appropriate to the size and nature of the firm? 6 Does the firm’s
disclosed in a range deemed appropriate, as well as, the order of priority of such purposes. If the anticipated proceeds will not be sufficient to fund all the proposes, the amount and sources of other funds
to be in the enterprise’s acceptable range (risk appetite); (4) establishment of IT risk indicators for risks identified under (1) and arrangement of monitoring and reports of such indicators for
2 อันดับแรก (category) จากสถาบันจัดอันดับที่ได้รับการยอมรับจากสำนักงาน ทั้งนี้ การลงทุนใน ตราสารดังกล่าวจะต้องไม่เกินร้อยละ 15 ของขนาดของการออก (issue size) (8) ตราสารแห่งหนี้ซึ่งมีผู้แสดงตนต่อบุคคล
ลูกค้าประสงค์ จะซื้อหรือขายหลักทรัพย์ในราคาที่บริษัทหลักทรัพย์เสนอไว้ บริษัทหลักทรัพย์ต้องรับซื้อหรือขาย หลักทรัพย์กับลูกค้า ณ ราคาดังกล่าว ทั้งนี้ บริษัทหลักทรัพย์อาจกำหนดหน่วยการซื้อขาย(lot size) หรือ
แบบแสดงราการข้อมูลประจำปี (UNOFFICIAL TRANSLATION) PAGE (Updated 2017) photo size 1 inch (taken less than 1 year) 2. Background and Details of Applicant Requesting Approval 1. First and last name of
range of damages in the worst case scenario; (5) dispute resolution channel between clients and the derivatives dealer relating to the derivatives transaction. 9The provisions under Paragraph 1 shall not
so that it is more flexible for securities companies to prepare their training courses which best suit the needs of their personnel and that a wider range of activities will be available for the
comprehensively study the contract specification, i.e. category or type of underlying assets or variables, contract size/unit/multiplier, minimum price movement, daily price limit, last trading day, settlement day