เก็บข้อมูลจาก แบบสอบถาม (Questionnaires) รายงานการปฏิรูป (Reform Update Memo) และการตรวจเยี ่ยมสถานที่ ปฏิบัติงาน (Site Visit) เพ่ือนำข้อมูลมาใช้ในการจัดอันดับในแต่ละป ี สำนักงาน ก.ล.ต. เข ้าร ่วมการจ
กำรติดตำมกำรดำเนินงำนของผู ้ประกอบธุรกิจ รวมทั้งกำรใช ้แบบประเมินตนเอง (Self-Assessment Questionnaires: SAQ) เพื่อประเมินควำมเสี่ยงของ บริษัทหลักทรัพย์ เช่น SAQ เรื่องกำรกำกับดูแลกิจกำรท่ีดี ของกรรมกำ