ทีไ่มไ่ดเ้กดิจากเงนิลงทนุ: ธุรกรรม REPO การค านวณคา่ความเสีย่ง ฐานในการ ค านวณ คา่ความเสีย่ง (1) เป็น Lead / co / sub UW (2) Legally binding commitment to subscribe (3) Contingent agreement to purchase 2. การค

. ยอดรวมทรัพย์สินส่วนเกิน (excess equity) (2) การดำรงหลักประกันของบัญชีมาร์จิ้น และบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ระดับ Margin จำนวน ราย จำนวนเงินที่ต้องเรียกเพิ่มหรือบังคับชำระหนี้ มูลค่าส่วนที่ไม่คุ้มหนี้จาก

ทรัพย์เพื่อการขายชอร์ต ในบัญชีมาร์จิ้น รวมทั้งการดำรงหลักประกันของบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้า แบ่งตาม call margin (การเรียกหลักประกันเพิ่ม) หรือ force sale/buy (การบังคับชำระหนี้) ที่เกิดขึ้นทุกรายการ ใน

ดำเนินคดี หรือมีประวัติการกระทำความผิดดังกล่าว แต่ได้ดำเนินการให้ผู้บริหารหรือพนักงานที่รับผิดชอบต่อการกระทำที่เป็นเหตุให้ผู้ประกอบธุรกิจมีลักษณะต้องห้ามดังกล่าวออกจากบริษัทแล้ว 4.6 ในช่วงระยะเวลาสิบสอง

สิทธิของเจ้าหนี้ไว้ด้อยกว่าเจ้าหนี้สามัญทั่วไป โดยหนี้สินดังกล่าวต้องไม่มี ประกันและไม่มีเงื ่อนไขให้เจ้าหนี้มีสิทธิเรียกให้มีการชำระหนี้ก่อนกำหนด ทั้งนี้ ผู ้ประกอบธุรกิจจะสามารถ นำหนี้สินด้อยสิทธิออกจาก

: ผู้บริหาร และผู้ถือหุ้นรายใหญ่ (ทั้งกรณีที่เป็น บุคคลธรรมดา หรือนิติบุคคล ซึ่งถือหุ้นหรือรับประโยชน์จากหุ้น เกินกว่าร้อยละ 10 ของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิ ออกเสียงทั้งหมด) ของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาฯ ต้องไม่มี

หลักทรัพย์ของลูกค้าบัญชีเงินสดทุกรายที่ฝากไว้กับบริษัท ให้แยกแสดงดังนี้ 1.2.1 หลักทรัพย์ที่อยู่ระหว่างชำระ หมายถึง ผลรวมของมูลหนี้คงค้างชำระของหลักทรัพย์ ของลูกค้าที่อยู่ระหว่างการเรียกชำระเงินจากลูกค้า

ได้) ใช่ ไม่ใช่ นโยบาย /หลักเกณฑ์/แนวทางหรือวิธีการปฏิบัติงาน มีการแบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากรที่ซื้อขายเพื่อบริษัทหลักทรัพย์ออกจากหน่วยงานและบุคลากรของหน่วยงานอื่นอย่างชัดเจน (ให้แนบรายชื่อ trader และ

ระบบดังกล่าวอย่างน้อยต้องแยกบุคลากรที่ทำหน้าที่จัดทำบัญชีทรัพย์สินของลูกค้า และบุคลากรที่ทำหน้าที่เก็บรักษาตัวทรัพย์สินของลูกค้า ออกจากกัน และกำหนดให้การจ่ายโอนทรัพย์สินของลูกค้าทุกครั้งต้องได้รับอนุมัติ

เสี่ยงด้านการลงทุน และการประเมินผลการดำเนินงานของกองทุน แยกออกจากฝ่ายจัดการลงทุน และให้รายงาน เรื่องดังกล่าวแก่ Board หรือ ผู้ที่ Board มอบหมาย และหน่วยงานที่เกี่ยวข้อง - จัดให้มีระบบการสอบทาน (2) วิธี