disqualification to leave the company. Clause 5. The securities company shall arrange for the full-service branch office to have a branch office manager and the following work units: (1) A securities services unit

disqualification to leave the company. Clause 5. The derivatives broker shall arrange for the full-service branch office to have a branch office manager and the following work units: (1) A derivatives services unit

levels; and · require the Ethics Partner to carry out appropriate investigations, where the audit client or a third party calls into question the integrity, objectivity or independence of the audit firm. 8

(1) ในขณะที่ลงทุนหรือได้มา มูลค่าของหุ้นกู้แปลงสภาพต้องมีมูลค่าสูงกว่า ราคาตลาดของหุ้นที่รองรับหุ้นกู้แปลงสภาพนั้น (out of the money) (2) กรณีที่มีการใช้สิทธิแปลงสภาพ ให้บริษัทจัดการขายหุ้นที่ได้รับจาก

necessary for carrying out critical activities ; “ critical information systems ” means information systems which support the operation of the critical activities , for example, trading systems, back-office

must prepare a risk disclosure statement that contain the minimum aspect of disclosure as set out under the guideline attached hereto. Clause 3. This Notification shall come into force as from 1 April

service providers relating to derivatives as specified in the notification of the SEC. “derivatives broker” means any person who, in the ordinary course of business, engages or holds himself out to the

ล่วงหน้า ไม่ดำเนินการล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (close out position / force close) ในวันที่ 19 ธันวาคม 2549 จนทำให้ลูกค้าบางรายได้รับความเสียหายและอาจนำไปสู่ข้อร้องเรียนได้ นั้น สำนักงานขอเรียนว่า

restrictions or duties; (5) avoids any action which may cause conflicts of interest or cause business operation out of reaching professional standards unless it is the action performed under the rules and

management company shall make payment out of the management company in the amount equivalent to the difference representing the deficiency, or reduce the number of such remaining investment units and make