daily status report to the SEC Office in an excel file via email within the next business day of the daily transactions (T+1) for the benefit of prudential supervision which is important and can have an
ทั้งน้ี เพื่อใหส้อดคลอ้งกบัหลกัการก ากบัดูแล prudential risk ของบริษทัหลกัทรัพย์ ตามแนว Risk-Based Approach ซ่ึงระบุอยูใ่นคู่มือกรรมการของบริษทัหลกัทรัพย ์ ผูป้ระกอบธุรกิจ ท่ีมีความประสงคจ์ะช าระคืนหน้ี
เป็นการสื่อถึงระดบั ความพร้อมทางการเงนิที่ส านักงานคาดหวังจากผู้ที่ประสงค์ จะเข้ามาประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ 2. กำรด ำรงเงินกองทุน (มำตรำ 97) โดยมีวัตถุประสงค ์ เพื่อเปน็ ongoing prudential requirement ที่รอง
กองทุนที่ต้องด ารงต่อเนื่องมีวัตถุประสงค์เพ่ือเป็น ongoing prudential requirement ที่รองรับความเสี่ยงในการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แต่ละประเภท ซึ่งเป็นไปตาม แนวทาง principle 30 ของ International Organization
วัตถุประสงค์เพื่อเป็นกำรสื่อถึงระดับควำมพร้อม ทำงกำรเงิน และ level of commitment ของผู้ที่ประสงค์จะเข้ำมำประกอบธุรกิจ และกำรก ำหนดเงินกองทุน ที่ต้องด ำรงต่อเนื่องมีวัตถุประสงค์เพื่อเป็น ongoing prudential
mailto:subhara@sec.or.th 3 ส่วนที ่2 : หลกัการในการแก้ไขหลกัเกณฑ์ 2.1 วตัถุประสงค์ เพื่อกาํหนดขอ้ปฏิบติัสาํหรับ บล. ท่ีมีปัญหาดา้นฐานะเงินกองทุน (prudential risk) ทั้งในดา้นการดาํเนินการแกไ้ขฐานะเงินกองทุน และการ
พอ เหมาะสม และมีประสิทธิภาพ (risk management) (4) มีเงินทนุทีเ่พียงพอตอการดําเนินธุรกิจไดอยางตอเนือ่ง (prudential) (5) ปฏิบัติตอผูลงทุนอยางเปนธรรม และคํานึงถึงประโยชนของผูลงทุนเปนสําคัญ
หนดใหบ้ริษทัหลกัทรัพย์ 4 ประเด็นที่รับฟังความคิดเห็น ความเห็นของผู้ที่เกีย่วข้อง ค าช้ีแจงเหตุผลรายประเด็น ตอ้งด ารงเงินกองทุนท่ีเป็น ongoing prudential requirement ดว้ย ทั้งน้ี จะด าเนินการรับฟังความ คิด
เงินกองทุน (prudential risk) ทั้งในดา้นการด าเนินการแกไ้ขฐานะเงินกองทุนและการจ ากดัการประกอบธุรกิจ เพื่อเป็นการให้ ความคุม้ครองแก่ผูล้งทุนและลดผลกระทบต่อตลาดทุนโดยรวม 2.2 ขอบเขตการใช้บังคับ