activities and provide quality services? This includes: (a) What channels and methods are used? (b) What is the frequency of communication? (c) How does the firm ensure appropriate communication for the
process work? How often are job evaluations made? 3 Does the firm have job evaluation forms or criteria specific (e.g., job portfolio) for each staff level? Please provide us with evaluation forms of all
quality objective as mentioned in TSQM1 and 2? If not, please provide the details of the minimum objectives that are absent and describe any reasons for their absense. 1.2 Does the audit firm completely
system of quality management (SOQM)? If yes, Does the firm leadership provide the designated partner with the required authority and resources and take responsibility for the adequacy of firm’s response
programs/checklist for monitoring element and does the firm change or update its TSQC monitoring programs/checklists to cover activities mentioned in TSQM? If yes, please provide us with those monitoring
emission intensity (gCO2 per unit of production). In order to achieve a certain threshold, the activity must reduce its emission intensity, including by implementing measures to improve efficiency as an
the audit will be objective and document the rationale for that conclusion? 11 Were the procedures the firm follows to provide reasonable assurance that new or revised regulations, interpretations, or
quality management of audit engagement? 2 Where are standard audit manuals kept? Do the firm policies and procedures maintain or provide its personnel access to adequate and up-to-date audit manual, firm’s
Order Routing ระบบที่ให้บริการเกี่ยวกับการรับส่งคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุน ผู้ให้บริการระบบชำระเงินซื้อขายหลักทรัพย์ (เช่น Finnet) ระบบจัดการข้อมูลในการชำระเงินซื้อขายหลักทรัพย์ ระบบที่เกี่ยวข้องกับการบริหาร
FundConnext) ระบบ e-Opening ระบบที่ให้บริการเกี่ยวกับเปิดบัญชีนักลงทุน ผู้ให้บริการระบบสนับสนุนงานที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหน่วยลงทุนและการจัดการกองทุน (เช่น FundConnext) ระบบ Order Routing ระบบที่ให้บริการ