ทางในการสื่อสารข้อมูลกับผู้ถือหน่วยลงทุนและผู้ถือหน่วยทรัสต์ในลักษณะของการสื่อสารสองทาง ด้วยคณะกรรมการกำกับตลาดทุน และสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (“สำนักงาน
) ส่วนที่ 5 บริษัทต้องจัดให้มีแผนรองรับการดำเนินธุรกิจอย่างต่อเนื่อง (Business continuity planning) (6) ส่วนที่ 6 การติดต่อสื่อสารกับผู้เกี่ยวข้อง (Communication) (7
ติดต่อสื่อสารกับลูกค้า (communication with clients) ผู้ประกอบธุรกิจต้องให้ความสำคัญกับข้อมูลที่จำเป็นต่อการตัดสินใจของลูกค้า และต้องสื่อสารข้อมูลดังกล่าวให้กับลูกค้าอย่าง
เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจการจัดการกองทุน ลงวันที่ 8 มีนาคม พ.ศ. 2549 สำนักงานจึงขอซักซ้อมระบบงานการจัดการลงทุนตั้งแต่ขั้นตอนการจัดตั้งและบริหารจัดการกอง AI การติดต่อสื่อสารกับตัวกลาง2 และคนขาย
เลือกตัวกลางในการเสนอขายหน่วยลงทุน และการสื่อสารข้อมูลเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์กองทุนรวม (Distributor Selection and Communication) (4) การติดตามความเหมาะสมของ
และหน้าที่ของผู้บริหารระดับสูง (2) การคัดเลือกผลิตภัณฑ์และการจัดกลุ่มลูกค้า (Product Selection and Client Segmentation) (3) การสื่อสารและการให้ความรู้แก่คนขาย (Communication
เพื่อสื่อสารเกี่ยวกับแนวทางการกำกับดูแลและตรวจสอบของสำนักงานเกี่ยวกับการบริหารจัดการและการควบคุมความเสี่ยงด้านเทคโนโลยีสารสนเทศของบริษัทหลักทรัพย์ซึ่งบริษัทท่านสามารถเป็ดดูแนวทางดังกล่าวได้จาก web site
>สำนักงาน ก.ล.ต. ขอเรียนว่า ที่ผ่านมาสำนักงาน ก.ล.ต. ได้มีหนังสือที่ กลต.นร.(ว) 23/2566 ลงวันที่ 12 กันยายน 2566 เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวบทบาทหน้าที่ของกรรมการตรวจสอบเพื่อสื่อสารความคาดหวังเกี่ยวกับ
แก้ไข ผ่านทาง website ของสำนักงาน ซึ่งเป็นช่องทางที่มีประสิทธิภาพในการติดต่อสื่อสาร สำนักงานจึงยกเลิกการให้บริการสมาชิกบอกรับประมวลประกาศของฝ่ายจดทะเบียนหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 1 กรกฎาคม 2548 โดยผู้ที่
ผู้ประกอบธุรกิจต้องใช้ความระมัดระวังเป็นพิเศษ* ได้แก่ลูกค้าที่มีข้อจำกัดในการสื่อสารหรือในการตัดสินใจด้วยตนเอง หรือมีภาวะบกพร่องทางสุขภาพ จึงมีความเสี่ยงที่ IC อาจไม่ระมัดระวังในการดูแลลูกค้ากลุ่มดัง