เรื่องเดียวได้หรือไม่ หรือควรแยกการพิจารณาความผิดเป็นกรณีๆ ไป ข้อที่ 2 กรณีที่สำนักงานฯ พิจารณาให้ บลจ. ดังกล่าวหยุดการขยายการประกอบธุรกิจ ได้แก่
>(1) ข้อบังคับของสมาคมที่เกี่ยวเนื่องกับธุรกิจหลักทรัพย์ที่ขอจัดตั้ง (2) หนังสือรับรองการจดทะเบียนบริษัทหลักทรัพย์ผู้เริ่มก่อการจัดตั้งฉบับที่เป็นปัจจุบันที่ออกให้โดยสำ 
สิทธิให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิม และ/หรือ ประชาชนทั่วไปนั้น สำนักงานฯ เข้าใจว่าที่ประชุมผู้ถือหุ้นสามารถมอบอำนาจให้คณะกรรมการหรือประธานเจ้าหน้าที่บริหารหรือกรรมการผู้จัดการมีดุลยพินิจในการ
เงื่อนไข และวิธีการเกี่ยวกับการขอตรวจสอบและการยืนยันการอนุญาตให้ใช้หุ้นเป็นปัจจัยอ้างอิง และการจัดทำและการส่งรายงานเกี่ยวกับการใช้หุ้นเป็นปัจจัยอ้างอิงเพื่อการออกหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝง ประกาศ
หรือถอนทรัพย์สินไปยังสำนักงานใหญ๋หรือสำนักงานสาขาแห่งอื่นหรือบริษัทหลักทรัพย์อื่น บริษัทหลักทรัพย์ต้องอำนวยความสะดวกให้แก่ลูกค้าดำเนินการดังกล่าวด้วย จึงเรียนมาเพื่อโปรดทราบและถือปฏิบัติ
ประเทศ (global custodian) ทำหน้าที่ผู้ดูแลผลประโยชน์ โดยผ่านการ ตั้งตัวแทนของผู้ดูแลผลประโยชน์ในประเทศไทยได้ เนื่องจากข้อ 3(4)(ฎ) แห่งประกาศ สธ.60/2558 กำหนดว่าผู้ดูแลผลประโยชน์อาจตั้งตัวแทนเก็บรักษา
เพื่อให้การพิจารณาอนุญาตเป็นไปโดยรวดเร็ว มีประสิทธิภาพและสามารถดำเนินการได้ตามกำหนดเวลา สำนังานจึงขอให้ บลจ. ใช้แนวทางปฏิบัติในการจัดเตรียมข้อมูลเพื่อยื่นคำขออนุญาตจัดตั้งและเพิ่มทุนกองทุนรวม
เรื่อง แนวการเปิดเผยข้อมูลการสั่งการของสำนักงาน ด้วยสำนักงานมีนโยบายที่จะเปิดเผยข้อมูลอย่างโปร่งใสและเป็นระบบ เพื่อให้ผู้ลงทุนและประชาชนทั่วไปได้รับทราบข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินงานของ