systems, and investment management systems, etc; “ critical activities ” means the activities relating to providing services, entering into transactions or other activities of the intermediaries, in which
been kept in custody of a securities company shall not be protected under the measures of protection of the Financial Institutions Development Fund; (3) provide a contract or an agreement on the custody
พันธบัตร ดังกล่าวได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (investment grade) จากสถาบัน จัดอันดับความน่าเชื่อถือที่ได้รับการยอมรับจากสำนักงาน ทั้งนี้ การจัดอันดับความน่าเชื่อถือดังกล่าว
where the securities company encounters financial problems, the clients’ money under custody of the securities company shall not be protected under the Deposit Protection Agency Act; (3)2 provide a
, investment status and the approximate spending amount. In case of acquiring assets or investment in a business unrelated to the current one, clarify the reason(s) and the background of such asset acquisition
. 23/2544 Re: Rules, Conditions and Procedures for Investment Advisors and Appointment of Investment Advisory Agents By virtue of Section 14, the second paragraph of Section 100 and Section 115 of the
เงินต้น (capital protected fund) ซึ่งหมายถึง กองทุนรวมที่บริษัทจัดการกองทุนรวมวางแผนการลงทุนเพื่อให้ความคุ้มครองเงินลงทุนของผู้ถือหน่วยลงทุน ทั้งนี้ ตามที่ระบุไว้ในโครงการจัดการกองทุนรวม (จ) กองทุนรวมที่
Section 115 Securities and Exchange Act B.E. 2535 Section 115. In operating the business of investment advisory service, a securities company shall comply with the rules, conditions and procedures as
Exchange Commission No. SorNor. 5/2551 Re: Investment and Holding of Assets for a Fund (No.3) By virtue of Section 126 (4) of the Securities and Exchanges Act B.E. 2535 (1992) in conjunction with Clause 18
Securities and Exchange Commission No. KorThor. 16/2555 Re: Determination of Types of Securities Having Characteristic Similar with Investment Units _____________ By virtue of Section 14 of the Securities and