ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจที่ปรึกษาการลงทุนในประเทศไทย ได้ให้บริการแนะนำการลงทุนแก่ลูกค้าในประเทศไทย รวมถึงเสนอ proposal และ financial report ให้แก่ลูกค้า ต่อมาลูกค้าได้ทำการแต่งตั้งบริษัทหลักทรัพย์
เพื่อระบุหรือกำหนดความเสี่ยงที่มีโอกาสเกิดขึ้นและวางระบบควบคุมเพื่อป้องกันความเสี่ยงที่อาจมีโอกาสเกิดขึ้น (protect) เพื่อสามารถตรวจจับสิ่งบ่งชี้ความผิดปกติ (detect) ได้อย่างรวดเร็วและแก้ไขหรือหยุดความเสีย