that should be suitable for each type of investors. She also mentioned the public hearing process that the SEC is undertaking to enhance regulatory rules and supervision of bond market to protect
Cryptocurrency is a financial innovation that is exposed to high volatility. Investment in this digital asset thus requires knowledge and understanding and a risk profile that is not so sensitive to investment loss. The SEC is therefore proposing to specify the qualifications of cryptocurrency investors to ensure proper investor protection mechanism in consistent with the level of risk related to the product. In essence, the public consultation is on the proposed qualifications of cr...
To ensure that asset management companies primarily manage funds for the investors’ benefits, SEC has revised the regulations in order to control and monitor mutual fund management by requiring asset management companies to authorize persons to mornitor and control mutual fund. The persons performing the duty must have the qualifications as follows(1) Be independent from the asset management company, (2) Be under the supervision of high-level management, (3) Have knowledge, ability and...
, for example, has changed significantly recently. Since last December, SEC has informed SET to monitor the trading activities of such shares closely to protect investors and prevent distortion of the
blocked from these platforms immediately to protect the public from further harm and loss. The Investment Scam Hotline initiative is part of the SEC’s continuing efforts as a participant in the
The meeting discussed important developments and course of actions in overseeing and developing the capital markets of member jurisdictions. For instances, issues around harmful but legal conduct such as push selling or unsuitable distribution of financial products are found as a common area of concern arises in many jurisdictions, which poses challenge to the regulators. In this view, members have shared and discussed relevant guidelines and preventive measures such as industry engagemen...
ศักดิ์โยธิน ผู้อำนวยการ ฝ่ายยุทธศาสตร์และการต่างประเทศ ร่วมประชุม IOSCO Asia-Pacific Regional Committee (APRC) ผ่านระบบ Conference Call โดยหารือและแลกเปลี่ยนความคิดเห็นในประเด็นความเสี่ยงการส่งผ่านผลกระ
พร้อมคณะผู้บริหาร ร่วมประชุม IOSCO Asia-Pacific Regional Committee (APRC) ผ่านระบบ Conference Call โดยหารือและแลกเปลี่ยนความคิดเห็นในประเด็นความเสี่ยงด้านต่าง ๆ รวมถึงความเสี่ยงการส่งผ่านผลกระทบระหว่าง
ยุทธศาสตร์และการต่างประเทศ ร่วมประชุม IOSCO Asia-Pacific Regional Committee (APRC) ผ่านระบบ Conference Call เมื่อวันที่ 16 เมษายน 2563 ณ สำนักงาน ก.ล.ต. โดยมีการหารือและแลกเปลี่ยนข้อมูลระหว่างประเทศสมาชิก
นางสาวรื่นวดี สุวรรณมงคล เลขาธิการ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ร่วมเป็นวิทยากรในงานสัมมนา AICHR Regional Dialogue: Sharing Good Practices on Business and Human Rights