documentation on an annual basis. 12 Has the firm developed or adopted other quality control materials? If “yes,” describe those materials: 28
or prohibit establishment of additional branch offices. Clause 9. Where any management company has been provided services in the form of a service office permitted by the Office pursuant to the
information or system. Clause 7. The securities company must provide a controlling measure which is sufficient for the developed or modified application software to have a correct, and complete data processing
need to resign; · require the documentation of all considerations and justification where firm chooses to safeguards against rather than eliminate a threat; · prohibit audit team members from making or
person to access to the record. [M] Change Management. Objective . Change Management have an objective for rendering the developed or altered computer system having the correct and complete integrity which
หุ้นที่ปรับปรุงใหม่ · ปรับปรุง เลขข้อ คำอธิบาย และตัวอย่างให้สอดคล้องกับค่าความเสี่ยงของตราสารทุนที่ปรับปรุงใหม่ · ส่วนที่ 3 ภาคผนวก · เพิ่มเติมรายชื่อประเทศและดัชนีหลักของกลุ่มประเทศ Developed Market
ตราสารทุนที่ปรับปรุงใหม่ · ส่วนที่ 3 ภาคผนวก · เพิ่มเติม รายชื่อประเทศและดัชนีหลักของกลุ่มประเทศ Developed Market และ Emerging Market · ส่วนที่ 4 หน้า 77 · ปรับปรุง ประเภทของหุ้นในการคิดค่าความเสี่ยงของการ
) Developed internally by the firm? If no, How does the firm ensure that assurance engagements are performed in accordance with auditing standard? How does the firm ensure that audit manual reflect recent
or changes to the existing information systems in compliance with the established change control procedures; (4) carry out testing of information system developed or changed to ensure that such
shall prohibit such personnel from providing services to clients regarding investment in capital market products denominated in foreign currency . Notified this 17th day of January 2017. (Mr. Rapee