หลักเกณฑ์การเปิดเผยข้อมูลการเปรียบเทียบผลการดำเนินงานของกองทุนรวม (fund performance) ณ จุดขาย ตามที่สำนักงานได้ออกประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่ ทธ. 35/2556 เรื่อง มาตรฐานการประกอบ
แล้วว่า สำนักงานได้สนับสนุนให้สถาบันไทยพัฒน์จัดทำดัชนีชี้วัดความคืบหน้าการป้องกันการมีส่วนเกี่ยวข้องกับคอร์รัปชัน (Anti-Corruption Progress Indicator) โดยใช้ข้อมูลจากกการประเมินแบบแสดงข้อมูลเพื่อการ
คอร์รัปชัน(Anti-corruption Progress Indicator : "Indicator") นั้น สำนักงานขอเรียนว่า ผลการประเมิน Indicator ของผู้ประกอบธุรกิจทุกรายจะเปิดเผยบนเว็บไซต์ของสำนักงานประมาณเดือนกันยายน 2558 ทั้งนี้
สมาคมส่งเสริมสถาบันกรรมการบริษัทไทย และขอความร่วมมือให้ผู้ประกอบธุรกิจจัดทำแบบแสดงข้อมูลเพื่อประกอบการประเมิน Anti-Corruption Progress Indicator (“Indicator”) โดยจัดส่งให้สำนักงานภายในเดือน
กองทุนต่างประเทศเกินกว่าร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ (NAV) ได้มีการกำหนดให้ใช้ benchmark เป็นผลการดำเนินงานของกองทุนรวมหลัก (past performance of master fund) และเปิดเผยชื่อกองทุนรวมหลัก ISIN code
ดำเนินงาน (performance based management fee) - การแก้ไขหลักเกณฑ์ : ให้
performance) และความเสี่ยงของกองทุนตามที่ระบุใน fund factsheet เป็นต้น ซึ่งแสดงให้เห็นว่าการสื่อสารและการให้ความรู้แก่ IC ที่ธนาคารได้ดำเนินการอาจยังไม่เพียงพอที่จะทำให้คนขายเข้าใจในผลิตภัณฑ์ที่ธนาคารเสนอขายแก่
การปฏิบัติงานสอบบัญชี (“engagement performance”) อยู่ในเกณฑ์ดีถึงดีมาก (ไม่เกินความเสี่ยงระดับ 2) และ (3) มีผลคะแนนในหัวข้อการติดตามผล (“monitoring”) อยู่ในเกณฑ์ดีถึงดีมาก (ไม่
(management fee) : สามารถผสมวิธีการระหว่างการเรียกเก็บเป็นอัตราคงที่ และอ้างอิงกับผลการดำเนินงาน (performance based) ได้ (3) ระยะเวลาการนำส่งรายงาน : นำส่ง
กับลักษณะและความเสี่ยงที่สำคัญของกองทุนรวม ผลการดำเนินงานที่ผ่านมาของกองทุนรวม และ peer performance เป็นต้น และตามที่สำนักงานร่วมกับผู้ประกอบธุรกิจ และหน่วยงานทางการ ได้แก่ ธนาคารแห่งประเทศไทย และ