profit or sharing income among themselves, securities business, only by virtue of the provisions of this Act.

Section 106 Securities and Exchange Act B.E. 2535 Section 106. A securities company shall prepare a balance sheet and a profit and loss account for each accounting period of six months in the form

Has the firm at least annually obtained written declarations on compliance with the firm’s independence policies and procedures from all firm personnel? 9 Does the firm have Confidentiality Declaration

การรักษาความลับของลูกค้า การจัดเก็บและการควบคุม เอกสารที่เกี่ยวกับการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน (preservation of confidentiality) ( (จ) หลักปฏิบัติในการซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัท ผู้ให้คำแนะนำ และบุคคล ผู้มี

related to properties in or outside the Kingdom including to accept donated properties; (2)  borrow or lend money as well as make investment for profit; (3)  determine the fees for filing registration

execution or preservation of confidentiality (2) A management company should carry out transactions bearing in mind it is a representative of the client whereby making investment or issuance of trading order

client by considering the following matters: (a) disclosure of accurate, complete, necessary and sufficient information to the client; (b) protection of the client’s confidentiality; (c) handling of the

services to the client by considering the following matters: (a) disclosure of accurate, complete, necessary and sufficient information to the client; (b) protection of the client’s confidentiality; (c

reports have been finalized? If yes, Please describe the policies and procedures. 14 Has the firm established policies and procedures designed to maintain the confidentiality, safe custody, integrity

เครื่องหมายลงในช่องที่ตรงกับประเภทการจ่ายผลตอบแทนของประเภทบัญชี รวมทั้งระบุรอบเวลาในการจ่ายโบนัส / profit sharing เช่น จ่ายโบนัสทุกรอบปี หรือ profit sharing ทุกเดือน เป็นต้น) ประเภทบัญชี ประเภทการจ่ายผลตอบแทน