to key members of client management and those charged with governance? 8 Do engagement partners have the appropriate capabilities, competence, authority and time to perform the role? 9 Are the
ultimate responsibility over the system of quality management (SOQM) functions within the firm? B3 Does the person that has ultimate control in the firm be a CFO or managing partner of the firm? If not, how
is appropriate to withdraw - discussing the decision and reasons with management/those charged with governance; - considering whether there is legal / professional / regulatory requirements for the
Questionnaire A Monitoring the Firm’s Quality Management Policies and Procedures Firm's Reference /Guidance Notes Description A1 Does the whole firm perform inspection to evaluate its compliance with
through computer software databases containing professional and regulatory literature). b. If “no,” describe how the firm obtains reasonable assurance that it is aware of the applicable independence
quality management of audit engagement? 2 Where are standard audit manuals kept? Do the firm policies and procedures maintain or provide its personnel access to adequate and up-to-date audit manual, firm’s
(Portfolio Management) ระบบที่เกี่ยวข้องกับการบริหารจัดการกองทุน [บลจ.] การจัดการกองทุนรวม / การจัดการกองทุนส่วนบุคคล ระบบ Back Office ระบบที่เกี่ยวข้องกับการชำระราคา การจัดสรรหน่วยลงทุน การเก็บรักษาทรัพย์สิน
Professional Services 28 Companies Under Rehabilitation 29 Mining 30 Others 2.MAI MAI 2,279.90 8 Services 20.00 1 Agro & Food Industry Resources 400.00 1 Technology Financials Industrial 290.00 2 Consumer
Electronic Components 22 Steel 200 1 23 Construction Services 24 Home & Office Products 25 Property Funds and Real Estate Investment Trust 26 Packaging 27 Professional Services 28 Companies Under
ซื้อขายหน่วยลงทุน (Selling Agent) ระบบที่เกี่ยวข้องกับการรับคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนจากลูกค้า [บลจ.] การจัดการกองทุนรวม / การจัดการกองทุนส่วนบุคคล ระบบจัดการกองทุน (Portfolio Management) ระบบที่เกี่ยวข้อง