จะร่วมกับเจ้าหนี้รายอื่นแต่งตั้งตัวแทน (securities agent) เพื่อดูแลหลักประกันดังกล่าวได้หรือไม่ และการตั้งตัวแทนดังกล่าวถือเป็นการตั้งตัวแทนตามมาตรา 100 แห่งพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ หรือไม่
>ที่ กลต.จต.(ว) 47/2563 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการเพิ่มทางเลือกในการใช้บริการผู้ดูแลผลประโยชน์ของคู่สัญญา (escrow agent) เพื่อเก็บรักษาหรือดูแลทรัพย์สินของ
="text-decoration: underline;">(selling agent)ตามที่สำนักงานได้ออกประกาศสำนักงานที่ สธ. 1/2552 เรื่อง หลักเกณฑ์สำหรับตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในการใช้บริการด้านผู้ติดต่อกับ
ลงทุน (“selling agent”) สามารถกำหนดข้อตกลงร่วมกันในเรื่อง cut off time โดยระบุความรับผิดชอบระหว่างกันไว้ เช่น บลจ. และ selling agent สามารถใช้ cut off time เดียวกัน หากมีข้อตกลงร่วมกันที่จะให้
;security agent เก็บรักษาไว้ได้หรือไม่ และหากบริษัทจัดการกองทุนรวมไม่สามารถดำเนินการเช่นนั้นผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวมจะมีความผิดฐานใดหรือไม่ คำตอบ:
/> (2) มีการประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนของธนาคารพาณิชย์ (banking agent) ที่สามารถให้บริการรับฝากเงินภายใต้การกำกับดูแลของธนาคารแห่งประเทศไทย หรือมีการประกอบธุรกิจภายใต้การกำกับดูแลของสำนักงานคณะกรรมการกำกับ
หลักทรัพย์ทำหน้าที่เป็นตัวแทน (agent) รับเงินสดจากลูกค้าเพื่อวัตถุประสงค์ในการเป็นตัวแทนนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้าเท่านั้น และบริษัทหลักทรัพย์ไม่มีการควบคุมในเงินสดนั้น  
บังคับ (Non-compliance with Laws and Regulations) ใน Handbook of the International Code of Ethics for Professional Accountants (จรรยาบรรณของผู้ประกอบวิชาชีพบัญชี หรือ “code of ethics”) โดยมีผล
ปฏิบัตินี้ ทั้งนี้ รายละเอียดดังกล่าวได้แก่เรื่องดังต่อไปนี้ 1. การจัดให้มีผู้แนะนำรายชื่อลูกค้า (introducing broker agent) สำหรับการให้บริการเกี่ยวกับโทเคนดิจิทัล 2. การโฆษณาที่