necessary or facilitate to process data completely, accurately, and effectively, such as IT equipment, applications, computer network systems, procedures, or information processing areas, etc. Chapter 1
inspection to evaluate its compliance with its policies and procedures? – Monitoring Process If yes, please specify 1) Who perform such function e.g. in-house, outsource, network firm? 2) How often the firm
laundering legislations, or where the know-your-client / customer due diligence process cannot be materially performed by the securities company. (3) know-your-client/ customer due diligence process (or KYC
องค์กร เช่น floor switch และท่อเดินสายเคเบิลและสายไฟ เพื่อมิให้ มีการดักรับสัญญาณ (interception) หรือมีความเสียหายเกิดขึ้น [ ข้อ 7.2 แนวปฏิบัติ 2 ] คณะทำงานกลุ่มย่อย AIMC - ขอให้ใช้บังคับกับระบบใหม่
notification of the Office when customers request to enter into an arbitration process as organized by the Office for the settlement of civil disputes incidental to or resulted from the derivatives business
โทรคมนาคม ระบบระบายอากาศ และระบบปรับอากาศ เป็นต้น 2. ผู้ประกอบธุรกิจควรจัดให้มีมาตรการป้องกันสายเคเบิลที่ใช้เพื่อการสื่อสาร สายไฟ และอุปกรณ์ ที่เกี่ยวข้อง เช่น floor switch และท่อเดินสายเคเบิลและสายไฟ อย่าง
use. ---------------------- Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission Re: Arbitral Process Organized by the Office _____________ With regard to the Office’s providing of the
the appraisal process? 11 How the firm’s training covers emerging issues such as new TFRSs, TASs, TSAs, Ethical Standards and other emerging issues and whether training promotes quality control ? How
, how does the firm inform its personnel or what kind of process that the firm use to ensure that its staff evaluate clients risk? 5 Regarding integrity checks does the firm’s conduct, for example
. If the custodian receives a notification from its clients in order to switch to another custodian, the custodian shall hand over the assets to the other custodian within fifteen days. Clause 10. The