นักงำน ได้แก่ บริษัทหลักทรัพย์จัดกำรกองทุน (บลจ.) และผู้รับฝำกหลักทรัพย์ (Custodian) โดยมีกำรแบ่งแยกหน้ำที่ (segregation of duty) และมีกำรสอบทำน (check and balance) เพื่อให้เกิดประสิทธิภำพและมีควำมรอบ

issuer เปน บริษัทที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพยฯ (“บจ.”) ควรกำหนดใหสามารถใชกลไก check & balance และมาตรการปองกัน และจัดการ conflict of interest : COI ท่ีมีอยูแลว มาปรับใชตามหลักเกณฑน้ีได โดยเพ่ิมการ

สอบถ่วงดุล (check and balance) มีการวางแนวปฏิบัติที่ดี เป็นต้น (3) มีการสื่อสารแนวทางดังกล่าวให้พนักงานทุกคนเข้าใจและถือปฏิบัติได้อย่างถูกต้ อง เพื่อให้เกิดความร่วมมือและปฏิบัติให้เป็นไปตามนโยบาย และให้

(stamp running number) ทกุหนา้ และจัดเก็บ เขา้ระบบ - มรีะบบกลัน่กรองงานเป็นล าดบัขัน้ (check and balance) - มรีะบบบรกิารอเิล็กทรอนกิส ์(e-service) เพือ่อ านวยความสะดวก และสามารถ ลดความเสีย่งจากการตดิตอ่ให

รมการพิจารณาใหค้วามเห็นก่อน และเม่ือไดรั้บความเห็นชอบแลว้ จึงค่อยน ามาบรรจุเป็น ระเบียบวาระการประชุมได ้ซ่ึงเป็นการปฏิบติัตามหลกัการตรวจสอบและถ่วงดุล (check and balance)2 มีการจดัส่งวาระการประชุมล่วง