กับตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าไม่ดำเนินการล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (close out position / force close) ในวันที่ 19 ธันวาคม 2549 จนทำให้ลูกค้าบางรายได้รับความเสียหายและอาจนำไปสู่ข้อร้องเรียนได้

กล่าว รวมทั้งมีโอกาสที่จะนำหุ้นของ ธ. ดีบีเอส และบรรษัทเงินทุนอุตสาหกรรม ไปทำการแลกเปลี่ยนกับหุ้นของ ธ. ทหารไทย ได้ โดยไม่ถูก call margin หรือ force sale จึงให้บริษัทหลักทรัพย์สามารถนำมูลค่าหุ้นของ ธ

ไปทำการแลกเปลี่ยนกับหุ้นของ บล. เอบีเอ็นฯ ได้ โดยไม่ถูก call margin หรือ force sale จึงให้บริษัทหลักทรัพย์สามารถนำมูลค่าหุ้นของ บล. เอบีเอ็นฯ ที่คาดว่าจะได้รับจากการแลกเปลี่ยนหุ้นมาคำนวณเป็นมูลค่าหลัก

;   (1) กรณีการลงทุนใน TB/LB/CB ที่เสนอขายในตลาดแรก (primary market)กับบุคคลที่เกี่ยวข้อง เช่น กองทุนซื้อตราสารดังกล่าวกับธนาคารแม่ที่เป็น underwriter เป็นต้น     (2) กรณีการ

-Money Laundering และ Countering the Financing of Terrorism: “AML/CFT”) ของคณะทำงานเฉพาะกิจเพื่อดำเนินมาตรการทางการเงิน (Financial Action Task Force: FATF) สำนักงานคณะ

มีผลทำให้มูลค่าของหุ้น KGI ที่เป็นประกันการให้กู้ยืมเงินในบัญชีมาร์จิ้นลดลงอย่างมาก ซึ่งอาจมีผลทำให้ลูกค้าที่กู้ยืมเงินเพื่อซื้อหุ้นดังกล่าวถูก call หรือ force sale ได้ ประกอบกับการดำเนินการเพื่อคืน

;) ของคณะทำงานเฉพาะกิจเพื่อดำเนินมาตรการทางการเงิน (Financial Action Task Force: FATF) สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (“สำนักงาน ก.ล.ต.”) ขอเรียนว่า เพื่อให้

(primary market) ในการให้บริการจองซื้อหุ้นกู้ที่ออกโดยนิติบุคคลไทยเพื่อเสนอขายเฉพาะผู้ลงทุนในต่างประเทศที่เสนอขายในตลาดแรก (“primary market”) ผู้ประกอบธุรกิจจะต้องให้บริการโดยคำนึงถึงหลักเกณฑ์

ไปตามมาตรฐานสากลเกี่ยวกับ AML/CFT (Anti-Money Laundering and Combating the Financing of Terrorism) ตามข้อแนะนำของ FATF (Financial Action Task Force)      สำนักงานจึงขอนำส่ง

มาตรการของสำนักงาน ปปง. ข้อแนะนำของ Financial Action Task Force on Money Laundering (FATF) และแนวทางที่กำหนดโดย International Organization of Securities Commission (IOSCO)