proceed in accordance with Clause 4(2). Clause 6 In proceeding with the actions as prescribed in Clause 4 and Clause 5, the Legal Execution Department and the SEC Office may jointly issue guidelines in
advisory with execution) รวมทั้งมีการติดตามและปรับปรุงการลงทุน (monitoring & rebalancing) ให้สอดคล้องกับแผนจัดสรรการลงทุนของลูกค้า ข้อ 3 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 พฤษภาคม พ.ศ. 2562 เป็นต้นไป
for several persons who use services of such financial institutions or several levels through an omnibus account; (e) monitor the clients’ execution of transactions closely. While reviewing and revising
any requirement of such laws. Chapter 7 Competent Official _____________ SECTION 62 In the execution of his duties, a competent official shall have the following power to: (1) enter into business place
ให้บริการ (execution, delivery and product management) หมายเหตุ : 1 ให้บริษัทจัดทำและจัดเก็บข้อมูลไว้ที่ทำการเป็นประจำทุกปีภายในวันที่ 31 มกราคมของปีถัดไป 2 มูลค่าความเสียหายที่เกิดขึ้นให้หมายความรวมถึง
transaction with the best execution for the fund or being vital and beneficial to the fund at that particular time; (2) being an at arm’s length transaction; and (3) in cases where such transaction is cross
evidentiary documentation retrievable for inspection by the SEC Office. Division 2 Specific Rules for Execution of Transactions for a Fund with a Management Company or a Connected Person _________________
case-by-case basis, by the Office, with the primary businesses in line with the primary business in which the mutual fund intends to invest, as specified in the investment policy; “Client” means person
กรณีที่มีการจัดการให้ได้มาซึ่งหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นที่เป็นหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินที่ออกใหม่ (primary market) เพื่อกองทุนรวมและเพื่อบริษัทจัดการ บริษัทจัดการต้องจัดสรรหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นดัง
transparent disclosure of information related to execution of trading transactions which includes sufficient, fast and appropriate disclosure of pre-trade information (if any) and post-trade information; (d