case-by-case basis, by the Office, with the primary businesses in line with the primary business in which the mutual fund intends to invest, as specified in the investment policy; “Client” means person
operation of company or arising from regular operation of the company, including other activities related to the business operation or carry out of such work. In a case of having a net loss, it shall
E-mail address Telephone number Fax number Mobile phone number 2. Principal place of practice Firm Name Position in the firm Address City State Postcode Country E-mail address Telephone number Fax
กรณีที่มีการจัดการให้ได้มาซึ่งหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นที่เป็นหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินที่ออกใหม่ (primary market) เพื่อกองทุนรวมและเพื่อบริษัทจัดการ บริษัทจัดการต้องจัดสรรหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นดัง
primary consideration the interest of other investors. Clause 12 An intermediary in the category of mutual fund management or private fund management shall disclose, prepare, deliver and maintain
ข้อตกลง Principal …………. ราย Agent ……………. ราย 2. มูลค่าหลักประกันต่ำกว่าข้อตกลง Principal …………. ราย Agent ……………. ราย ขอรับรองว่ารายงานนี้ถูกต้องครบถ้วนตรงต่อความเป็นจริง …………………………… (เจ้าหน้าที่ผู้มี
: _________________________________________________________ 3) Home Regulator: _________________________________________________________ 4) Main/Home Exchange: _____________________________________________________ 5) Legal Structure of Foreign ETF
country, identify the name of such stock exchange and whether or not it is the main stock exchange. 5.5 Financial institution with regular contact (only in case of debt securities offeror) Part 2 Corporate
offering; (2) soliciting investors to invest in a newly-issued outbound product for a public offering in the primary market by any other manner specified by the SEC Office. Clause 12 The outbound product the