case-by-case basis, by the Office, with the primary businesses in line with the primary business in which the mutual fund intends to invest, as specified in the investment policy; “Client” means person
exchange Earnings from operation before change in operating assets and liabilities Operating assets (increase) decrease Long-term deposits at financial institutions Securities purchased under reverse
institution which is governed by a main regulator and later obtains a license to undertake securities business, but not including a financial institution licensed to undertake securities borrowing and lending
กรณีที่มีการจัดการให้ได้มาซึ่งหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นที่เป็นหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินที่ออกใหม่ (primary market) เพื่อกองทุนรวมและเพื่อบริษัทจัดการ บริษัทจัดการต้องจัดสรรหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นดัง
E-mail address Telephone number Fax number Mobile phone number 2. Principal place of practice Firm Name Position in the firm Address City State Postcode Country E-mail address Telephone number Fax
a year or when there is a significant change affecting the risks and impacts as such. In doing so, it shall be complied with the following approaches: 3.1 Defining Critical Business Function Companies
primary consideration the interest of other investors. Clause 12 An intermediary in the category of mutual fund management or private fund management shall disclose, prepare, deliver and maintain
: _________________________________________________________ 3) Home Regulator: _________________________________________________________ 4) Main/Home Exchange: _____________________________________________________ 5) Legal Structure of Foreign ETF
ข้อตกลง Principal …………. ราย Agent ……………. ราย 2. มูลค่าหลักประกันต่ำกว่าข้อตกลง Principal …………. ราย Agent ……………. ราย ขอรับรองว่ารายงานนี้ถูกต้องครบถ้วนตรงต่อความเป็นจริง …………………………… (เจ้าหน้าที่ผู้มี
been a change in the necessary circumstances as provided in the first paragraph, the Minister upon the recommendation of the SEC may modify or change the conditions already specified.