reference. 4 Notification of the Securities and Exchange Commission No. Kor Khor. 8/2554 Re: Approval for Undertaking Derivatives Business in the Category of Derivatives Brokerage Limited to Precious Metals
Securities and Exchange Commission No. KorKhor. 8/2554 Re: Approval for Undertaking Derivatives Business in the Category of Derivatives Brokerage Limited to Precious Metals Derivatives _____________ By virtue
the category of derivatives brokerage limited to precious metal derivatives; (7) a commercial bank ; (8) other financial institutions as prescribed by the Securities and Exchange Commission; or (9) a
Commission No. Kor Thor. 4/2557 Re: Ongoing Capital Adequacy of Some Specific Intermediaries dated 5 June 2014; (2) Notification of the Securities and Exchange Commission No. Kor Thor. 12/2560 Re: Ongoing
procedures (including independence, quality standards, etc.)? If yes, please describe. 2 Does the firm have specific Continuing Professional Development (CPD) policies and procedures for all staff members and
Thailand; (3) an international financial institution; (4) a juristic person established under a specific law; (5) a government agency and a State enterprise under the law on budgetary procedure; (6) the
Approval for Undertaking Securities Business B.E.2551 (2008), the Securities and Exchange Commission hereby issues the following regulation: Clause 1. Financial institutions established under a specific law
ที่ตราสาร (issue) ไม่ได้รับการจัดอันดับ บริษัทสามารถอิง credit rating ของ ผู้ออกตราสาร (issuer) นั้นในการเลือกใช้อัตรา specific risk ที่กำหนด เว้นแต่กรณีที่เป็นตราสารหนี้ด้อยสิทธิ ให้ถือว่ามี rating ต่ำ
(notch) ให้จัดอยู่ในอันดับเดียวกับ A เป็นต้น - ในกรณีที่ตราสาร (issue) ไม่ได้รับการจัดอันดับ บริษัทสามารถอิง credit rating ของ ผู้ออกตราสาร (issuer) นั้นในการเลือกใช้อัตรา specific risk ที่กำหนด เว้นแต่
A หนึ่งขั้น (notch) ให้จัดอยู่ในอันดับเดียวกับ A เป็นต้น - ในกรณีที่ตราสาร (issue) ไม่ได้รับการจัดอันดับ บริษัทสามารถอิง credit rating ของ ผู้ออกตราสาร (issuer) นั้นในการเลือกใช้อัตรา specific risk