Section 109 Securities and Exchange Act B.E. 2535 Section 109. The Office may require any securities company to submit any report or present any document for any period or from time to time as
] · Keeping a program of prior to developed version for use in case of present version is out of work. [M] 2.6 Post-implementation test · Determining a test of developed or altered operational system after
possesses strong financial position and reliability. It is, therefore, deemed necessary to determine the minimum paid-up registered capital of such person.
อย่างแบบรายงานภายนอกของข้อมูลการทำธุรกรรมกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง เป็น Hard Copy ให้สำนักงาน โดยใช้ข้อมูลจริงของเดือนธันวาคม 2549 ภายในวันที่ 15 มกราคม 2550 เพื่อให้สำนักงานตรวจสอบความครบถ้วนและถูกต้องในการ
notification is due to the fact that at present securities companies are allowed to make offshore investment which contains higher risks than domestic investment in such areas as foreign exchange rate risk
transaction, the intermediary shall not present other services related to such risky or complex capital market product. Clause 32 In providing services of investment analysis or consultation relating to risky
fund management company may present to the customer its opinion on the exercise of voting rights; (2) In case the private fund is a provident fund, the private fund management company shall present its
ต่อ : สำนักงานขอให้บริษัทท่าน (1) ส่งรายงานความคืบหน้าของเดือนพฤศจิกายน 2549 เป็นเดือนสุดท้าย (2) ส่งตัวอย่างแบบรายงานภายนอกเป็น hard copy โดยใช้ข้อมูลจริง ของเดือนธันวาคม 2549 เพื่อให้สำนักงานทราบและ
amount of money for each day shall not be less than the total amount of net balance calculated at the end of prior working day or at the end of present working day from cash account and margin account of
ในหน่วยลงทุนของ บลจ.เอง การเปิดเผยข้อมูล และการรายงาน 1 ระบบ chinese wall 2 internal control + การกำกับดูแลและตรวจสอบเพื่อป้องกัน inside info 3 มาตรการป้องกัน COI 3.1 soft$ (รวม hard$ ด้วย) 3.2