reference. 4 Notification of the Securities and Exchange Commission No. Kor Khor. 8/2554 Re: Approval for Undertaking Derivatives Business in the Category of Derivatives Brokerage Limited to Precious Metals
Securities and Exchange Commission No. KorKhor. 8/2554 Re: Approval for Undertaking Derivatives Business in the Category of Derivatives Brokerage Limited to Precious Metals Derivatives _____________ By virtue
regularly to discuss the firm’s goals to quality and document their discussions? 5 Does the firm have documented policies and procedures appropriate to the size and nature of the firm? 6 Does the firm’s
preceding year, industrial and competition outlook with regard to, for example, an approximate number of competitors, the Company's size compared with that of the competitors, competitiveness and potential
2 อันดับแรก (category) จากสถาบันจัดอันดับที่ได้รับการยอมรับจากสำนักงาน ทั้งนี้ การลงทุนใน ตราสารดังกล่าวจะต้องไม่เกินร้อยละ 15 ของขนาดของการออก (issue size) (8) ตราสารแห่งหนี้ซึ่งมีผู้แสดงตนต่อบุคคล
the category of derivatives brokerage limited to precious metal derivatives; (7) a commercial bank ; (8) other financial institutions as prescribed by the Securities and Exchange Commission; or (9) a
ลูกค้าประสงค์ จะซื้อหรือขายหลักทรัพย์ในราคาที่บริษัทหลักทรัพย์เสนอไว้ บริษัทหลักทรัพย์ต้องรับซื้อหรือขาย หลักทรัพย์กับลูกค้า ณ ราคาดังกล่าว ทั้งนี้ บริษัทหลักทรัพย์อาจกำหนดหน่วยการซื้อขาย(lot size) หรือ
แบบแสดงราการข้อมูลประจำปี (UNOFFICIAL TRANSLATION) PAGE (Updated 2017) photo size 1 inch (taken less than 1 year) 2. Background and Details of Applicant Requesting Approval 1. First and last name of
comprehensively study the contract specification, i.e. category or type of underlying assets or variables, contract size/unit/multiplier, minimum price movement, daily price limit, last trading day, settlement day
under the KYC/CDD process; (4) the account is re-activated by a large size of transaction after being inactive for some time; (5) significant amount in terms of size/volume is transacted, which is