securities dealing which is not limited to debt instruments. Clause 2 A securities company should arrange a risk management system according to the following guidelines: (1) determining a policy and an
prevention of the conflict of interest and Chinese wall. - demonstrate in detail on the above mentioned measure, at least in the following matters: (a) an organization chart and scope of power, duty and
RISK SPECTRUM ของประเภทตราสารที่ลงทุน ความเสี่ยง/มีความซับซ้อนต่ำ ความเสี่ยง/มีความซับซ้อนสูง กองทุนรวม กองทุนรวม กองทุนรวม กองทุนรวม กองทุนรวมผสม กองทุนรวม กองทุนรวม กองทุนรวมที่ลงทุนใน ตลาดเงิน
ประเด็นที่ต้องพิจารณาว่าการทำธุรกรรมดังกล่าวยังมีความจำเป็นต้องคำนวณค่าความเสี่ยงกรณี settlement risk หรือไม่ สำนักงานพิจารณาแล้วขอเรียน ดังนี้ 1. การซื้อขายตราสารหนี้ภาครัฐที่มีการชำระราคาและส่งมอบแบบ DVP
act as a director, manager or person with power of management of derivatives business operator must be approved by the SEC Office, the SEC Office hereby issues a guideline on application for approval
risk management. 4. There should be an establishment of a compliance unit to supervise and monitor the operation that is independent from the management and other units. 5. Operation conducted with
company licensed to undertake securities business in the category of investment advisory service; “person with power of management” means a person responsible for a line of work relating to investment
business to demonstrate the availability of system to prevent conflict of interest, system to prevent leakage of information among working units and personnel, risk management system, operational management
that the derivatives fund manager will appropriately manage the investments for investors to protect and maintain the best interest of investors under acceptable risk exposure, it is necessary that the
Section 104 Securities and Exchange Act B.E. 2535 Section 104. A securities company shall appoint directors or managers or enter into an agreement with other persons, giving the power, either in