respect in the manner which may affect the investment-making decisions of the investors, the SEC Office shall have the power to order a temporary suspension of the effectiveness of the registration
. If the SEC Office has found that any special purpose juristic person fails to process the securitization under the approved project without any proper reason, the SEC Office has the power to revoke the
Unofficial Translation 14 June 2021 Attn: President of the Association of Thai Securities Companies President of the Association of Investment Management Companies Managers All securities companies All
ร่าง ขอบเขตการดำเนินการ: ภาคผนวก [แนบท้ายประกาศแนวปฏิบัติ ที่ นป. 7/2565] 1. ผู้ประกอบธุรกิจที่มีความเสี่ยงระดับสูง ให้ดำเนินการตามแนวปฏิบัตินี้ครบทุกข้อ 2. ผู้ประกอบธุรกิจที่มีความเสี่ยงระดับต่ำ หรือระดับปานกลาง ให้ดำเนินการตามแนวปฏิบัตินี้ทุกข้อ ยกเว้นข้อที่ระบุว่า “ [ความเสี่ยงสูง]” 3. ผู้ประกอบธุรกิจที่มีขนาดเล็ก ให้ดำเนินการตามแนวปฏิบัติขั้นต้น อย่างน้อยในเรื่องดังนี้ หมวดที่ 2 การรักษาความมั่นคงปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ (Information Technology Security) ข้อ 2.2.2 การบริหารจัดการบุคคลภาย...
/ derivatives / digital asset intermediaries e.g. securities company/broker, asset management company and digital asset exchange; · approved persons e.g. investment consultant; · listed companies/ securities
ลงทุนอย่างเพียงพอ · เป็นผู้แนะนำการลงทุนหรือผู้วางแผนการลงทุนที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน · ได้รับวุฒิบัตรหลักสูตรที่สำนักงานยอมรับ เช่น Chartered Financial Analyst (CFA), Certified Investment and
ประเทศ โดยกำหนด credit rating คือ Investment grade Non-Investment grade Unrated อื่น ๆ ( โปรดระบุ) หน่วยลงทุน ในประเทศ กองทุนทั่วไป ETF อื่น ๆ ( โปรดระบุ) ต่างประเทศ กองทุนทั่วไป ETF อื่น ๆ ( โปรดระบุ
ได้รับผลกระทบอย่างร้ายแรงและมีนัยสำคัญ (ค) ไม่มีลักษณะเป็นการประกอบธุรกิจบริหารจัดการเงินลงทุน (investment company) และไม่มีพฤติกรรมที่แสดงให้เห็นว่าการดำเนินงานของบริษัท การบริหารงานของกรรมการและผู้