ที่ กลต.น./ธ.(ว) 12 /2553 เรื่อง มาตรการดำเนินการบันทึกคะแนนความผิด (point system) ตามที่สำนักงานได้มีหนังสือที่ กลต.น./ธ.(ว
> ที่ กลต.น./ธ.(ว) 23 /2552 เรื่อง มาตรการดำเนินการบันทึกคะแนนความผิด (point system) ด้วยผู้บริหาร1 ของบริษัทหลักทรัพย์
บันทึกการให้คำแนะนำลูกค้า ตามที่ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ว่าด้วยการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการค้าหลักทรัพย์ กำหนดให้บริษัทหลักทรัพย์ต้องจัดเก็บบันทึกการให้คำแนะนำ การรับคำสั่ง
: underline;">ที่ กลต.ชส(ว) 4/2548 เรื่อง ความเห็นเกี่ยวกับวิธีการบันทึกบัญชีในการลดทุนไปล้างขาดทุนสะสม ด้วยสภาวิชาชีพบัญชีได้มีหนังสือที่ สวบช. 433/2548 ลงวันที่ 10 พฤศจิกายน 2548 แจ้งความ
หนังสือเวียนเกี่ยวกับมาตรการดำเนินการบันทึกคะแนนความผิด (point system) ตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนได้ออกประกาศ ที่ ทธ/น/ข. 37/2553 เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ลงวัน
การบันทึกมูลค่าเป็นศูนย์และทรัพย์สินที่มีการรับชำระหนี้ด้วยทรัพย์สินอื่น มาจากกองทุนรวมที่เป็นกองที่ถูกโอนได้หรือไม่ หรือถือเป็นทรัพย์สินที่โอนไม่ได้และต้องนำเข้าสู่กระบวนการชำระบัญชีเพื่อเลิกกองทุนที่
การบันทึกมูลค่าเป็นศูนย์และทรัพย์สินที่มีการรับชำระหนี้ด้วยทรัพย์สินอื่น มาจากกองทุนรวมที่เป็นกองที่ถูกโอนได้หรือไม่ หรือถือเป็นทรัพย์สินที่โอนไม่ได้และต้องนำเข้าสู่กระบวนการชำระบัญชีเพื่อเลิกกองทุนที่