มาตรา: 33/1 พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ วันที่ถาม: 12/10/2560 วันที่ตอบ: 12/10/2560 คำถาม: การที่มาตรา 33/1 พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ กำหนดให้ผู้มีหน้าที่จัดการกองทรัสต์มีหน้าที่และความรับผิดชอบในการเปิดเผยข้อมูลเช่นเดียวกับบริษัทที่ออกหลักทรัพย์นั้นจะหมายรวมถึงหน้าที่รายงานการถือครองหลักทรัพย์ตามมาตรา 59 ด้วยหรือไม่ คำตอบ: เมื่อพิจารณาบทบัญญัติในมาตรา 33/1 ซึ่งกำหนดให้ผู้มีหน้าที่จัดการกองทรัสต์มีหน้าที่และความรับผิดชอบในการเปิดเผยข้อมูลภายหลังที่ได้รับอนุญาตให้เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ หน้า...
ตอบ : 17/04/2563 คำถาม : 1. การดำเนินการแก้ไขเปลี่ยนแปลงข้อความในสัญญา Reit Manager Agreement (RMA) ในส่วนค่าธรรมเนียมบริหารอสังหาริมทรัพย์
ความเห็นชอบผู้จัดการกองทรัสต์และมาตรฐานการปฏิบัติงาน (ฉบับที่ 2) ลงวันที่ 20 สิงหาคม พ.ศ.2557 (1) แก้ไขระบบงานของผู้จัดการกองทรัสต์ ("REIT manager") ให้อาจมอบหมายระบบงานให้บุคคล
มีระบบงานและระบบการกำกับดูแลการปฏิบัติงานที่ดี รวมถึงทำให้เกิดวัฒนธรรมของการกำกับดูแลกิจการที่ดีภายในองค์กร (compliance culture) นอกจากนี้ Fund Manager2 ก็เป็นผู้ที่มีบทบาทสำคัญอย่างยิ่งใน
ลงทุน (rollover) ทุก 6 เดือน ซึ่งมีกำหนดการ rollover ครั้งถัดไปคือ 20 มิ.ย. 60 (trade date) ทั้งนี้ บลจ. ได้กำหนดรอบ rollover แต่ละรอบไว้ล่วงหน้า เนื่องจาก fund manager ต้องวางแผนหาตราสารสำหรับการลงทุนใน
>1.2 กรณี Fund Manager กรณี Fund Manager กระทำผิด หรือกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนมีการกระทำผิดและสำนักงานพิจารณาแล้วเห็นว่า การกระทำผิดดังกล่าวเกิดจากการที่ Fund Manager จัดการลงทุน
ประเทศที่สามารถประกอบธุรกิจจัดการลงทุนของกองทุนประเภทเฮ็ดฟันด์ (hedge fund manager/adviser) ได้โดยชอบด้วยกฎหมายต่างประเทศที่บุคคลดังกล่าวประกอบธุรกิจอยู่ ผู้ประกอบธุรกิจสามารถใช้ผลการประเมินหัวข้อเกี่ยวกับ
administrator) โดยสามารถꃂ搀漀眀渀氀漀愀搀 䄀ᨎᨎἎⴎ⌎䰎ℎ䐎ᐎ䤎ᜎ㔎䠎栀琀琀瀀㨀⼀⼀眀眀眀⸀猀攀挀⸀漀爀⸀琀栀⼀吀䠀⼀䐀漀挀甀洀攀渀琀猀⼀愀挀挀漀甀渀琀开愀搀洀椀渀开昀漀爀洀⸀搀漀挀㰀⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀㈀⸀㈀ 䄀ࠎ䤎䌎⬎䤎䀎ࠎ䤎㈎⬎ᤎ䤎㈎ᜎ㔎䠎ᬎ༎㐎ᨎㄎᔎ㐎Ď㈎⌎ᔎ㈎ℎȎ䤎ⴎ㈀⸀ ⠀㈀⤀ 爀攀最椀猀琀攀爀 䀀Ḏ㜎䠎ⴎȎⴎ愀挀挀漀甀渀琀 䀀Ȏ䤎㈎䌎䤎⌎『ᨎᨎ伀䘀䄀刀 ⠀栀琀琀瀀猀㨀⼀⼀
> O ต้องแบ่งแยกบุคลากรที่ปฏิบัติหน้าที่ในส่วนการพัฒนาระบบงาน (developer) ออกจากบุคลากรที่ทำหน้าที่บริหารระบบ (system administrator) ซึ่ง
บล. บางเรื่องเป็นการเฉพาะ ไม่ได้ทำหน้าที่เป็นกรรมการที่บริหาร กำหนด ควบคุม และกำกับดูแลนโยบายของ บล. (board of director/executive officer) จึงไม่ถือว่าเป็นบุคลากรตามข้อ 4(1) แต่อาจถือเป็นบุคลากร