>วันที่ตอบ: 11/11/2553 คำถาม: การ Write-off ทรัพย์สินออกจาก Port ของกองทุนถือว่าเป็นการจำหน่ายทรัพย์สินที่กองทุนรวมไม่สามารถลงทุนหรือมีไว้ได้
เกิดขึ้นเป็นจำนวนมาก และกองทุนดังกล่าวมีนโยบายการลงทุนที่ลงทุนในตราสารที่มีอายุใกล้เคียงกับอายุกองทุน port การลงทุนจึงไม่มีการเปลี่ยนแปลงตลอดอายุโครงการ ดังนั้น กองทุนลักษณะดังกล่าวจึงไม่มีความจำเป็นต้อง
เงินเข้ามาเพิ่มและแจ้งว่าจะรับความเสียหายที่เกิดขึ้น ต่อมานาย ก ไม่ยอมสั่งปิดสถานะทำให้ Port ของบริษัทที่ไปซื้อหุ้น JAS ขาดทุนเนื่องจากราคาตลาดลดลงทำให้ขาดทุน จำนวน 60,000 บาท โดยนาย ก และ
; 2.2 พฤติกรรมอื่น ๆ ที่มีลักษณะเป็นการแสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุน หรือเอาเปรียบผู้ลงทุน เช่น ชักชวน ยุยง ให้ซื้อขายบ่อยครั้ง (churning) หรือ รับบริหาร port ให้ผู้ลงทุน โดยเรียกรับผลตอบแทน หรือเสนอขาย
; (ง) การลงทุนเนื่องจากเกิดความผิดพลาดในการส่งคำสั่งซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าให้แก่ลูกค้า (error port) (5) การสลักหลัง รับอาวัล หรือให้การรับรองตั๋วเงิน หรือการเป็นผู้ค้ำ
ประมาณการผลตอบแทนในกรณีที่มิใช่กองทุนรวมมีประกัน ยกเว้นบริษัทจัดการได้ปฏิบัติตามเกณฑ์ดังนี้ 1. ในกรณีที่มี port การลงทุนที่ชัดเจน สามารถระบุรายละเอียดได้ และ port การลงทุนดังกล่าวไม่มีการ
ป้องกันความเสี่ยงจากการลงทุนดังกล่าวไว้แล้วอย่างเต็มจำนวน (ง) การลงทุนเนื่องจากเกิดความผิดพลาดในการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ให้แก่ลูกค้า (error port)
; (ง) การลงทุนเนื่องจากเกิดความผิดพลาดในการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ให้แก่ลูกค้า (error port) (5) การทำสัญญารับประกันการจัด
ฝากเพื่อบริหารสภาพคล่องของ port และการซื้อตราสารที่มีอายุต่ำกว่า 1 ปี และถือไว้จนครบกำหนด รวมถึงการถอนเงินลงทุนก่อนอายุครบ 1 ปีเพื่อไปใช้ในกรณีบริษัทจัดการขาดสภาพคล่อง สำนักงานไม่พิจารณาว่าเป็น short