มาตรา : มาตรา 35 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 7(2) ประกาศ ที่ ทจ. 5/2558 วันที่ถาม : 22/03/2559 วันที่ตอบ : 22/03/2559 คำถาม : การเสนอขายหุ้นต่อผู้ลงทุนโดยเฉพาะเจาะจงซึ่งต้องมีจำนวนไม่เกิน 50 รายในรอบ 12 เดือนนั้น หากในรอบ 12 เดือนดังกล่าวมีการเสนอขายมากกว่า 1 ครั้ง และมีการเสนอขายต่อผู้ลงทุนรายเดิมมากกว่า 1 ครั้ง จะนับผู้ลงทุนรายดังกล่าวซ้ำอีกครั้งหรือไม่ อย่างไร คำตอบ : ข้อ 7(2) แห่งประกาศ ที่ ทจ. 5/2558 กำหนดให้ลักษณะหนึ่งของการเสนอขายหุ้นต่อผู้ลงทุนในวงจำกัด ได้แก่ การเสนอขายต่อผู้ลงทุ...
มาตรา: 117 ข้อ/ประกาศ: ข้อ 9(1) ของ ทน. 87/2558 (ภาคผนวก 2) วันที่ถาม: 21/05/2563 วันที่ตอบ: 22/05/2563 คำถาม: บลจ.อยู่ระหว่างยื่นขอจัดตั้ง feeder fund ประเภทตราสารทุน ที่เน้นลงทุนใน master Fund ซึ่งมีนโยบายการลงทุนในตราสารทุนที่มีความผันผวนเชิงพื้นฐานในระดับต่ำ โดย master fund จะพยายามลดความเสี่ยงด้านตลาดของพอร์ตโฟลิโอผ่านการใช้ตราสารอนุพันธ์ทางการเงิน เพื่อลดค่าความผันผวนของราคาหลักทรัพย์เมื่อเทียบกับตลาด หรือ Beta ของพอร์ตโฟลิโอในภาพรวมให้มีค่าเป็น 0 หรือใกล้เคียง 0 ถือเป็นกองทุนรวมที่มี...
ที่ตอบ : 06/06/2548 คำถาม : บลจ. ซื้อหุ้นในการขาย private placement ซึ่งมีข้อกำหนดเรื่อง holding period ต่อมา บลจ. ได้สั่งขายหุ้นดังกล่าวก่อน
จากการเสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน (public offering) หรือการเสนอขายหลักทรัพย์ต่อบุคคลในวงจำกัด (private placement)แต่หลักทรัพย์ดังกล่าวอยู่ระหว่างดำเนินการต่าง ๆ เพื่อให้สามารถซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์แห่ง
จาก (1) ให้แก่บุคคลในวงจำกัด (private placement) หรือบุคคลทั่วไป (public offering) ได้ (2) หน่วยลงทุนในส่วนที่ผู้ถือหน่วยลงทุนเดิมไม่ใช้สิทธิ บริษัทจัดการสามารถเสนอขายให้แก่บุคคลในวงจำกัด
ดังนี้ 7.1 กรณีการเสนอขายหุ้นให้กับผู้ถือหุ้นเดิม (right) กรรมการและพนักงาน (ESOP) หรือผู้ลงทุนเฉพาะเจาะจง (private placement)ให้บริษัทหลักทรัพย์คำนวณมูลค่าหลักประกัน ดังนี้
และสมควร และเป็นไปเพื่อประโยชน์ของบริษัทและผู้ถือหุ้นโดยรวม (5) ในกรณีที่บริษัทผู้ขออนุญาตเป็นบริษัทจดทะเบียนซึ่งประสงค์จะเสนอขายหุ้นกู้แปลงสภาพให้เฉพาะบุคคลที่กำหนด (placement) และเป็นการ
(5) ในกรณีที่บริษัทผู้ขออนุญาตเป็นบริษัทจดทะเบียนซึ่งประสงค์จะเสนอขายหุ้นกู้แปลงสภาพให้เฉพาะบุคคลที่กำหนด (placement) และเป็นการเสนอขายหุ้นกู้แปลงสภาพในราคาต่ำได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ในข้อ
ในกรณีที่บริษัทผู้ขออนุญาตเป็นบริษัทจดทะเบียนซึ่งประสงค์จะเสนอขายหุ้นกู้แปลงสภาพให้เฉพาะบุคคลที่กำหนด (placement) และเป็นการเสนอขายหุ้นกู้แปลงสภาพในราคาต่ำได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ในข้อ 13/1 เพิ่มเติมด้วย
ที่ได้รับมาทบทวนและพิจารณาประโยชน์ และผลกระทบที่อาจเกิดขึ้นอย่างรอบด้าน จึงเห็นว่า การดำเนินการในเรื่องดังกล่าว สามารถดำเนินการอย่างค่อยเป็นค่อยไป (step by step) โดยในส่วนการให้ข้อมูลเมื่อลูกค้าร้องขอ