Microsoft Word - public hearing-complex&ACMF08082018 เอกสารรับฟงความคิดเห็น เลขที่ อจต. 33 /2561 เร่ือง รางประกาศการแกไขหลักเกณฑเก่ียวกับการออกและเสนอขายตราสารหน้ี และการเปดเผยขอมูล ครั้งที่ 2
Examinations Fundamental Knowledge Related Rules and Appropriate Investment Advisory Knowledge on Non-complex Capital Market Products Person approved or registered to perform duties in the same manner as ASEAN
ในการขายและให้บริการเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทนุทีเ่ป็นหน่วยลงทุนและตราสารหนี้ 16 การพิจารณา คัดเลือกคนขาย การกำหนด designated sales person สำหรับ risky/complex product 4.1.2 การคัดเลือกคนขาย (1) คัด
(complex product) หมายถึง ผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่มีความซับซ้อน ดังต่อไปนี้ (1) หน่วยลงทุนที่มีความซับซ้อน ได้แก่ (ก) หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่เสนอขายต่อผู้ลงทุนสถาบันหรือ ผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ ตามประกาศคณะกรรม
the SEC’s recommendation may give a waiver of such disqualified characters to such person; (b) for individual, [such individual] shall not have the disqualified characters under (a)(iii), mutatis
law on concerning agricultural futures trading; (18) international financial institution; (19) Deposit Protection Agency; (20) Stock Exchange of Thailand; (21) juristic person in the category of
Company and its subsidiaries and related parties of the Company and its subsidiaries as from 31 December 2016 to 31 December 2017 can be summarized as follows: Individual / Juristic Person Who May Have
the Climate Bonds Initiative Board and oversees the development of the Climate Bonds Standard. Neither the Climate Bonds Standard Board nor any organisation, individual or other person forming part of
relationship with a director, an executive, a major shareholder or a controlling person of a securities underwriter in the following manners: (a) a spouse or a minor child of such person; (b) an individual or a
spouse or a minor child of such person; (b) an individual or a company holding majority shares of such person, which means: 1. an individual or a company holding shares of such person in a number exceeding